《表1 美国博士生流失影响因素表》

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《美国一流大学博士生分流淘汰制度的运行机制及启示——以康奈尔大学为例》

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客观上，博士生的分流淘汰可分为主动和被动两部分。在美国博士生流失研究领域，有大量的研究通过小范围的调查或质性研究的方式对主动退出的博士研究生进行了追踪调查。研究结果显示，专业技能的掌握（professional skills mastery）、组织适应性（organizational adaptability）、与同伴/教师的互动（interaction with others）以及个体心理因素（individual psychological factor）等是影响博士生主动退出的重要因素。（见表1）但截止目前，美国官方及各高校尚未有明确的数据显示主动退出和被动淘汰学生的比例。因此，国内学者简单地将较高的流失率全部归因为美国高校严格的淘汰制度可能有失偏颇。本研究虽无法精确地呈现不同阶段研究型大学博士生准确的流失率，以及其背后主动和被动分流淘汰人数所占的比例，但是通过对已有研究成果的回顾，我们可以大体估计被动淘汰率在15%～30%左右，而剩余的浮动比率则为主动分流部分，并且这一比率仍受到不同学科的影响。由此观之，单纯依赖结果而忽视过程势必会造成研究结果的失真。鉴于此，本研究以美国康奈尔大学作为案例高校，通过深入分析其博士生分流淘汰制度的实施过程，详细呈现分流淘汰制度在美国高校中的运行全貌。