《表1 2009-2019证监会证券内幕交易案件行政处罚统计表》

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《证券内幕交易犯罪现状与侦查困境探析》

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如表1所示，近10年证监会发布在官网的行政处罚数据中，内幕交易在证券类案件中处罚占比最高，达到了35.6%，并且呈逐年增长的趋势。内幕交易主体通常采用他人账户交易、多渠道配资、发散性传递消息作案，因此，监管部门很难发现。2013年以前，因内幕交易行为而遭受行政处罚的人员寥寥无几。在此以后，证券监管部门引进了大数据监测系统，实时监控市场波动。大数据系统能够从海量数据中筛选出可疑交易，主动发现线索，克服证监会稽查人员对证券内幕交易违法行为发现难的问题，有效提升了执法办案效率。