《表3 1999—2018年期货市场透支交易行为行政处罚案件情况》

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《我国期货市场行政处罚案例透视：1999—2018》

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数据来源:证监会行政处罚公开资料整理。

从违法行为发生时间看，所有处罚案件中涉案行为均发生在2008年之前，这反映了我国期货市场发展早期保证金运行与监控方面的不足。随着2006年期货保证金监控中心投入运营，能够通过每日稽核对客户保证金进行严密监控，对透支交易行为的监管力度大大增强，透支交易行为也无处遁形。从行为样态上看，透支交易行为常与混码交易、私下对冲等行为同时发生。从处罚情况看，监管机构主要采取警告、罚款等处罚措施，在对期货公司进行处罚的同时，也对其直接责任的主管人员与其他直接责任人员进行处罚。