《表1 1999—2018年期货市场处罚行为处罚对象情况分布》

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《我国期货市场行政处罚案例透视：1999—2018》

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数据来源:证监会行政处罚公开资料整理。

从被处罚对象的身份情况分析，在证监会1999—2018年查处的38起行政处罚案件中，违法主体系期货公司及其员工的案件有26起，违法主体系其他单位或个人的案件有12起，期货公司及其员工违法的案件占所有案件的比例接近70%。与处罚时间相对应，2010年之前，处罚对象主要是期货公司及员工；2010年之后，查处案件中的违法主体主要是其他单位或个人。这也反映出2010年前，我国期货公司经营行为的规范程度不高，经常发生各类违反秩序或欺诈客户的情况。而2010年以后，随着期货市场改革发展步伐加快，我国期货公司的规范经营程度有实质性提升，且证监会加大了对其他单位或个人操纵市场、编造并传播虚假信息等违法行为的打击力度。