《表3 1999—2018年期货市场透支交易行为行政处罚案件情况》
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《我国期货市场行政处罚案例透视:1999—2018》
数据来源:证监会行政处罚公开资料整理。
从违法行为发生时间看,所有处罚案件中涉案行为均发生在2008年之前,这反映了我国期货市场发展早期保证金运行与监控方面的不足。随着2006年期货保证金监控中心投入运营,能够通过每日稽核对客户保证金进行严密监控,对透支交易行为的监管力度大大增强,透支交易行为也无处遁形。从行为样态上看,透支交易行为常与混码交易、私下对冲等行为同时发生。从处罚情况看,监管机构主要采取警告、罚款等处罚措施,在对期货公司进行处罚的同时,也对其直接责任的主管人员与其他直接责任人员进行处罚。
图表编号 | XD00133607000 严禁用于非法目的 |
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绘制时间 | 2019.12.01 |
作者 | 刘宏光 |
绘制单位 | 上海证券交易所 |
更多格式 | 高清、无水印(增值服务) |