《表2 样本银行2017—2018年收到银保监会行政处罚统计》

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《上市商业银行内部控制缺陷信息披露研究》

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2017和2018年度，银保监会针对样本银行共下达了21份行政处罚决定书，其中有4份明确指出被处罚银行“内控管理严重违反审慎经营规则”；而处罚事由均表明商业银行在具体的业务领域存在内部控制缺陷，共计114项。从2017—2018年，虽然下达的行政处罚决定书份数和涉事银行数量有所减少，但是违法违规行为数量、罚款金额都大大增加（见表2）。