《表1 2013—2017年证监会系统受理的违法违规案件数量》

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《浅析国企MBO融资的市场困境》

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资料来源:中国证券监督管理委员会官网。

（1） 股票市场普遍存在诚信问题。上市公司信息披露不充分，缺乏相关法律法规的制约，存在较多内幕交易、操纵市场等非法违规行为。债券市场虽然规模有所增大，但缺乏市场流动性，市场财富管理能力弱，债券投资者结构单一，信用评级体系的独立性、客观性和公信力不足[6]。由下表1可知，近年来违法违规案件总量保持高位运行，自2015年证监会受理违法违规有效线索大幅增长开始，后三年内新增立案、办结立案数量也大大增加，一方面表明证监会的查处力度逐渐增强，另一方面也表明目前证券市场存在较多漏洞。