《表1 投资者保护相关法律文件汇总》

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《证券投资者权益保护法律制度研究——基于比较法的制度完善》

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笔者通过梳理我国现行关于证券投资者保护的相关规定（见表1）可喜地发现，《证券法》《证券投资基金法》在最新的修改中均开始关注中小投资者的权益保护问题。2014年《证券法》修正案中不仅强化发行人、上市公司大宗股权交易的信息披露义务，并尝试通过建立投资者保护基金制度实现事前预防和事后救济，加强对投资者的保护。《证券期货投资者适当性管理办法》更是细化了适当性原则，要求经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，要全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（以下简称意见）和中国证券监督管理委员会、财政部、中国人民银行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》都专门对证券投资者保护作出了规定。