《表1 2019财年SEC和解案件情况》

  提示：宽带有限、当前游客访问压缩模式

本系列图表出处文件名：随高清版一同展现

《美国证券执法和解制度镜鉴》

1. 获取 高清版本忘记账户？点击这里登录

1. 下载图表忘记账户？点击这里登录

根据SEC执法部发布的执法年报，2019年财年（2018年第四季度至2019年第三季度），SEC累计对862件证券违法案件采取了执法行动，涉及作出和解决定的案件数量为548件，其中通过行政程序和解480件，通过民事诉讼程序和解68件，具体情况如表1所示。26