《金融监管治理 关于证券监管独立性的思考》

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引言1

一、危机之后的金融监管治理与独立性话题3

二、金融监管治理及独立性问题的研究状况与文献综述16

三、研究思路、主要内容与研究方法29

第一章作为监管效用基础的证券监管独立性37

第一节证券监管的作用与监管治理39

一、证券监管的界定与监管的兴起39

二、证券监管的多样性及其监管治理的典型意义53

第二节证券监管独立性与监管效用的必然联系73

一、从“监管必要论”到“监管有效论”的演化73

二、作为监管效用基础的证券监管独立性80

第三节域外市场的证券监管治理及其独立性实践91

一、证券监管治理及其独立性的国别（地区）实践91

二、域外证券监管独立性治理的共性与趋势107

第二章证券监管独立性的理论框架111

第一节发展中的证券监管独立性内涵113

一、多视角下证券监管独立性的界定113

二、监管独立性议题的历史性回顾与发展趋势118

第二节证券监管独立性的基本要素130

一、独立的证券监管组织130

二、独立的证券监管立规权135

三、独立的证券行业监督权143

四、独立的证券监管预算安排148

第三节证券监管独立性的调和155

一、证券监管独立性的对内协调155

二、证券监管独立性的对外协调162

第三章证券监管独立性的实现机制与制度保障171

第一节证券监管目标的多元化与选择173

一、证券监管目标溯源与发展173

二、证券监管目标的政治化问题179

三、证券监管目标与监管主体的职能配置189

第二节证券监管主体的组织形式与内部治理194

一、证券监管主体的组织形式之争194

二、证券监管主体的内部治理204

第三节立规权独立性和监督权独立性的实现与互动211

一、行业立规权的合法性与独立性保障211

二、行业监督权的强制力量与独立性保障218

三、行业立规权与监督权的因应243

第四节预算安排的合理化与独立性保障245

一、有限监管资源下的独立预算安排245

二、预算安排独立性的实现机制249

第四章证券监管独立性的理性制衡与制度保障253

第一节证券监管独立性过大的弊端255

一、表现之一：监管过度255

二、表现之二：监管宽容260

三、表现之三：监管协调失效264

第二节证券监管独立性制衡的正当化265

一、证券监管独立性制衡的理性基础265

二、证券监管独立性制衡的演变与趋势272

第三节制衡证券监管独立性的控权机制276

一、以权力制约权力的控权机制276

二、以权利制衡权力的控权机制280

第五章中国证券监管独立性的检讨与制度完善283

第一节现状：中国证券市场的发展与证券监管机制285

一、证券市场转型过程中的证券监管体制285

二、金融混业经营趋势下的“一行三会”分业监管格局327

三、金融对外开放背景下的证券监管国际合作与协调343

四、简政放权潮流下的证券监管架构演化与改革351

第二节问题：从监管效用看中国证券监管的独立性368

一、从国际组织的评估结果看我国金融监管治理的问题368

二、批判视角下我国证券监管独立性的问题与缺陷372

三、我国证券监管独立性不足的根源及其危害393

第三节出路：中国证券监管治理与独立性完善建议395

一、构建证券监管治理中的独立与问责理念395

二、完善我国证券监管独立性的合理化建议396

结语构建有效的证券监管独立与问责机制401

参考文献409

愿无岁月可回头，且以深情共白首——写在成稿之时427