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目录1

1 金融监管概述1

1.1 金融监管的对象与内涵2

1.2 金融监管的依据与目标6

1.3 金融监管的原则9

1.4 金融监管的内容12

2 金融监管与金融发展的关系20

2.1 对金融发展的基本认识20

2.2 金融发展中的一个永恒课题——金融收益与金融风险的平衡27

2.3 金融监管对金融发展的双重作用35

2.4 寻求金融监管的平衡点42

3 金融监管与金融风险46

3.1 金融风险的形成46

3.2 金融风险的分类51

3.3 金融监管对防范金融风险的积极作用61

4 金融监管与金融创新66

4.1 金融创新的广泛兴起和发展趋势66

4.2 金融创新对金融业发展的作用79

4.3 金融监管与金融创新的关系84

4.4 各国在金融监管中对待金融创新的态度90

5 金融抑制、金融自由化与金融监管97

5.1 金融抑制同金融自由化的联系和区别97

5.2 金融抑制和金融自由化对金融业发展的影响109

5.3 金融监管与金融抑制及金融自由化的关系111

6 中央银行的监管职能117

6.1 金融监管是中央银行的基本职能117

6.2 中央银行金融监管的宗旨和作用119

6.3 中央银行金融监管的措施和方法122

6.4 中央银行对商业银行及其他金融机构的监管127

6.5 中央银行对外资银行的监管135

7.1 金融稽核与金融监管的关系139

7 金融稽核在金融监管中的作用139

7.2 金融稽核的性质和任务142

7.3 建立健全科学的金融稽核方法、内容和评价标准144

7.4 完善金融稽核的方式和手段155

8 我国金融监管的历史纵览、现状分析与着力点选择165

8.1 我国金融监管的历史演进165

8.2 转轨时期我国金融监管的特点174

8.3 我国金融监管工作着力点选择186

9 金融监管的国际比较191

9.1 西方国家金融监管制度的演进191

9.2 美、英、日、法、瑞士等国金融监管的体制分析197

9.3 西方国家金融监管的启示205

10 国际银行统一监管、“巴塞尔协议”与有效银行监管的核心原则209

10.1 国际银行统一监管的历史背景209

10.2 “巴塞尔协议”的主要内容及其意义215

10.3 “巴塞尔协议”对各国金融监管的影响234

10.4 有效银行监管的核心原则及其现实意义246

11 建立和完善我国金融监管体系253

11.1 建立适合我国特点的金融监管体制模式253

11.2 完善我国金融监管的组织体系258

11.3 完善我国金融监管的指标体系265

11.4 完善商业银行内控机制274

11.5 加强金融法制建设和信息披露制度283

12 世界金融业发展中的金融风波与金融监管疏漏290

12.1 墨西哥金融危机与金融监管的失误290

12.2 巴林银行倒闭风波与金融监管疏漏294

12.3 日本、东南亚金融危机与金融监管的教训297

附录：305

《中华人民共和国中国人民银行法》305

《加强金融机构内部控制的指导原则》314

《关于进一步完善和加强金融机构内部控制建设的若干意见》327

《中华人民共和国商业银行法》333

后记351