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第一章 中央银行金融监管的历史发展1

第一节 中央银行产生的基础1

一、中央银行产生的历史背景1

二、中央银行基本职能的形成3

第二节 中央银行制度的建立和发展4

一、中央银行制度建立、发展的三个阶段4

二、不同国家中央银行制度形成的差异6

第三节 金融监管的一般理论及中央银行金融监管职能的发展13

一、金融监管的一般理论13

二、中央银行监管职能的发展18

第四节 中央银行金融监管的形势与难度22

一、中央银行金融监管面临的形势22

二、中央银行金融监管难度增大的原因23

第五节 中央银行金融监管的主要内容26

一、中央银行金融监管的主要内容26

二、中央银行金融监管的“核心原则”32

第二章 中央银行金融监管体制的比较36

第一节 “多元化”金融监管体制36

一、“多元化”金融监管体制形成的基础36

二、“多元化”金融监管体制的其他范例40

三、“多元化”金融监管体制的特点43

第二节 “二元化”金融监管体制44

一、“二元化”金融监管体制形成的基础44

二、“二元化”金融监管体制的特点48

一、“一元化”金融监管体制形成的基础51

第三节 “一元化”金融监管体制51

二、“一元化”金融监管体制的特点53

第四节 跨国金融监管体制54

第五节 中国的中央银行监管体制56

一、中国传统的“大一统”中央银行监管体制56

二、《中国人民银行法》明确了中国人民银行金融监管的核心和主导地位58

三、香港地区的金融监管体制66

第三章 中央银行金融监管的主要手段69

第一节 依法实施金融监管69

一、金融监管的法律关系69

二、依法实施金融监管的必要性72

三、依法实施金融监管的状况73

四、依法实施金融监管的内容76

第二节 中央银行运用金融稽核手段实施金融监管80

一、金融稽核的含义及其作用80

二、金融稽核的形式82

三、金融稽核的内容83

四、金融稽核的改革87

第三节 运用现代电子计算机网络技术对金融业实施监管90

一、现代电子计算机技术发展状况90

二、运用现代电子计算机技术对金融业实施监管93

第四章 中央银行对商业银行的监管100

第一节 商业银行发展状况与改革100

一、商业银行的含义100

二、中国国有商业银行的发展状况与改革101

一、对商业银行监管的体系105

第二节 中国中央银行对商业银行的监管105

二、对商业银行监管的内容107

第三节 中国商业银行风险的防范120

一、商业银行风险的含义120

二、防范商业银行风险的措施122

第四节 国外对商业银行的监管133

一、美国对商业银行的监管133

二、英国对商业银行的监管139

三、法国对商业银行的监管145

四、德国对商业银行的监管150

五、日本对商业银行的监管155

六、新加坡对商业银行的监管159

一、外资银行兴起与发展162

第五章 中央银行对外资银行的监管162

第一节 外资银行的发展及其监管综述162

二、外资银行的组织形式163

三、外资银行经营活动的特点164

四、对外资银行监管政策及监管的主要内容165

五、对外资银行国际统一监管的规定171

第二节 中国中央银行对外资银行的监管174

一、中国引进外资银行的状况174

二、中国在引进外资银行中存在的问题176

三、中央银行对外资银行的监管179

四、外资银行的自律管理及国际监管186

第三节 国外对外资银行的监管189

一、美国对外资银行的监管189

二、日本对外资银行的监管195

三、英国对外资银行的监管198

四、德国对外资银行的监管199

五、加拿大对外资银行的监管201

六、意大利对外资银行的监管202

七、韩国对外资银行的监管203

八、新加坡对外资银行的监管206

九、香港和台湾地区对外资银行的监管207

十、菲律宾、泰国等国对外资银行的监管210

第六章 中央银行对政策性金融机构的监管213

第一节 政策性金融机构概述213

一、政策性金融机构的含义及其特征213

二、政策性金融机构的主要职能215

三、政策性金融机构的监管机制218

第二节 中国中央银行对政策性金融机构的监管221

一、中国政策性银行的建立221

二、对政策性金融机构监管的主要内容222

三、对政策性非银行金融机构的监管225

第三节 国外对政策性金融机构的监管227

一、日本、韩国对政策性金融机构的监管227

二、欧洲一些国家对政策性金融机构的监管229

三、政策性金融机构面临的主要问题及其发展230

第七章 中央银行对金融信托业的监管233

第一节 金融信托业发展概述233

一、金融信托的产生与发展233

二、中国金融信托业236

一、中国金融信托业的定位242

第二节 中国金融信托业的定位242

二、日本金融信托业定位对中国的启示244

第三节 中国中央银行对金融信托业的监管体系和监管内容245

一、金融信托业的监管体系245

二、对金融信托业监管的实践247

三、对金融信托业监管的主要内容249

第四节 中国对金融信托业风险监管的措施256

一、金融信托业风险的类别257

二、对金融信托业风险监管的措施260

第五节 国外对金融信托业的监管271

一、英国对金融信托业的监管272

二、美国对金融信托业的监管274

三、日本对金融信托业的监管277

第八章 中央银行对融资租赁业、典当业、财务公司及农村信用社的监管284

第一节 中央银行对融资租赁业的监管284

一、融资租赁业的状况284

二、中国对融资租赁业的监管290

三、国外融资租赁业状况及其监管294

第二节 中央银行对典当业的监管301

一、中国典当业的状况301

二、中国对典当业的监管304

三、国外典当业状况及其监管309

第三节 中央银行对财务公司的监管311

一、中国企业集团财务公司的状况311

二、中国中央银行对财务公司的监管315

三、国外及香港地区财务公司状况及其监管323

、中国农村信用社的状况330

第四节 中央银行对农村信用社的监管330

二、中国对农村信用社的监管332

三、国外合作金融组织的状况及其监管338

第九章 中央银行对货币市场的监管345

第一节 货币市场概述345

一、货币市场的含义345

二、货币市场的特征346

三、中国货币市场的状况349

第二节 中国中央银行对票据市场的监管350

一、票据市场的发展351

二、对商业票据市场的监管352

一、同业拆借市场的状况356

第三节 中国中央银行对同业拆借市场的监管356

二、对同业拆借市场的监管358

第四节 中国中央银行对短期债券市场的监管361

一、对短期国债市场的监管362

二、对短期企业债券市场的监管366

第五节 中国中央银行对大额可转让存单市场的监管367

一、大额可转让存单的含义及其属性367

二、对大额可转让存单市场的监管368

第六节 国外货币市场状况及其监管370

一、德国货币市场的状况及其监管370

二、美国货币市场的状况及其特征372

一、资本市场的特征及其功能374

第一节 资本市场概述374

第十章 中央银行和证券监管部门对资本市场的监管374

二、资本市场的发展是社会主义市场经济发展的客观需要377

第二节 中国资本市场监管的体制和监管原则381

一、资本市场发展中存在的主要问题及监管的必要性382

二、资本市场的监管体制及其监管对象386

三、资本市场监管的原则390

第三节 中国资本市场监管的主要内容392

一、对上市公司的监管392

二、对证券经营机构的监管397

三、对证券咨询、服务机构的监管402

四、对投资者的引导与风险管理407

一、资本市场监管的不同体制比较409

第四节 国外资本市场的状况及其监管409

二、资本市场监管中的国际合作410

三、美国资本市场状况及其监管411

四、英国资本市场状况及其监管416

五、日本资本市场状况及其监管421

第十一章 中央银行和证券监管部门对金融衍生市场的监管424

第一节 金融衍生市场概述424

一、金融衍生市场的含义424

二、金融衍生市场的主要特征425

第二节 中国对金融衍生市场的监管428

一、金融衍生市场发展的概况428

二、金融衍生市场的风险433

三、对金融衍生市场监管的措施435

四、对金融衍生市场监管的几项法规438

第三节 国外对金融衍生市场的监管441

一、国外金融衍生市场的状况441

二、国外对金融衍生市场的监管442

第十二章 中央银行及外汇管理机构对外汇、外债的监管451

第一节 外汇监管概述451

一、外汇监管的含义451

二、外汇监管的方式452

三、中国外汇监管体系453

四、中国外汇监管体制的沿革454

第二节 中国外汇监管的主要内容457

一、对经常项目外汇的监管457

二、对资本项目外汇的监管458

三、对人民币汇率的监管459

四、对违反外汇业务规定的处罚461

五、对外汇市场的监管465

六、外汇风险及其防范466

第三节 中国外债监管的主要内容467

一、外债的含义467

二、对外债监管的主要内容469

三、对外债监管的主要措施476

第四节 国外对外汇、外债市场的监管478

一、国外对外汇管理的主要内容478

二、东亚地区金融危机及其对外汇外债监管的启示481

后记486

主要参考文献488