《金融监管国际化》求取 ⇩

目录1

1．银行监管国际化的背景与环境7

1.1 金融国际化与银行监管7

1.2 国际性银行危机13

1.2.1 赫斯塔特银行危机13

1.2.2 SMH银行危机14

1.2.3 福兰克林国民银行危机16

1.2.4 阿姆伯西诺银行危机19

1.2.5 英国次级银行危机21

1.2.6 大陆伊里诺斯国民银行危机22

1.3 动荡中的世界银行体系26

1.3.1 主要工业国家的银行体系状况26

1.3.2 新兴市场国家的银行体系状况32

1.4 监管政策的调整40

2．银行监管制度及其运作45

2.1 银行监管制度45

2.1.1 银行业的脆弱性与审慎监管46

2.1.2 监管主体与范围48

2.1.3 监管方式和方法54

2.2 银行监管运作62

2.2.1 市场准入监管62

2.2.2 业务营运监管65

2.2.3 市场退出监管73

3．国际监管组织与国内监管体系77

3.1 国际性银行监管组织78

3.1.1 以国际清算银行为基地的监管合作框架78

3.1.2 欧洲联盟与经合组织84

3.1.3 区域性银行监管组织88

3.2 国内银行监管体系90

3.2.1 巴塞尔委员会成员国的银行监管体系90

3.2.2 其他市场经济国家的银行监管体系97

4．国际银行监管的原则和标准102

4.1 关于跨国银行监管102

4.1.1 分工原则与监管内容102

4.1.2 最低监管标准108

4.2 关于资本充足性监管112

4.2.1 针对信用风险的资本充足性要求112

4.2.2 针对市场风险的资本充足性要求117

4.3 关于金融衍生工具监管121

4.3.1 健全内部控制机制122

4.3.2 完善风险管理程序123

4.4 关于利率风险监管127

4.4.1 稳健的利率风险管理政策128

4.4.2 董事会和高级管理层对利率风险的监督132

4.4.3 充分的风险管理政策和程序134

4.4.4 利率风险的衡量、监督和控制135

4.4.5 内部控制体系140

4.4.6 监管当局对利率风险的监督142

5．银行监管国际化的趋势与展望144

5.1 扩大银行监管国际合作范围144

5.2 推行更具普遍性的监管原则150

5.3 加强对金融联合企业集团的有效监管156

5.4 建立国际性银行危机救助系统158

附录 《有效银行监管核心原则》——巴塞尔银行监管委员会1997年9月颁布161

主要参考文献201

作者简介204