《证券机构监管法规选编 上》

1．证券公司管理办法1

2．证券市场禁入暂行规定11

3．禁止证券欺诈行为暂行办法17

4．证券公司内控制度指引25

5．证券公司检查办法36

6．关于证券公司增资扩股有关问题的通知40

7．外资参股证券公司设立规则43

8．关于证券公司证券营业部跨省区迁址问题的通知50

9．关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知52

10．客户交易结算资金管理办法56

11．证券公司股票质押贷款管理办法67

12．中国证券监督管理委员会关于转发中国人民银行《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》和《证券公司进入银行间同业市场管理规定》的通知76

13．关于证券公司担保问题的通知84

14．证券公司财务制度85

15．关于印发《证券公司年度报告内容与格式准则（修订）》的通知110

16．关于调整证券公司净资本计算规则的通知140

17．公开发行证券公司信息披露编报规则第5号证券公司招股说明书内容与格式特别规定143

18．公开发行证券公司信息披露编报规则第6号证券公司财务报表附注特别规定148

19．公开发行证券公司信息披露编报规则第8号证券公司年度报告内容与格式特别规定155

20．证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法158

21．关于《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的补充通知165

22．国务院证券委员会证券业从业人员资格管理暂行规定168

23．证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法177

24．境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法180

25．网上证券委托暂行管理办法187

26．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）193

27．证券交易所管理办法209

28．上海、深圳交易所交易规则232

29．证券交易委托代理业务指引251

30．关于加强证券服务部管理若干问题的通知266

31．关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知269