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第一章证券市场之管理1

一、概说1

二、证券管理与公益2

三、证券管理与经济发展3

四、证券管理之范围4

第二章证券交易法之概念7

一、证券交易法之立法目的7

二、证券交易法於法体系中之地位（性质）9

三、证券交易法所规范之对象（有价证券）11

四、证券交易法与其他法律之关系13

五、证券交易法之主要内容16

六、证券交易法之沿革17

（一）募集之意义37

一、募集与发行之意义37

第三章证券发行市场之管理37

（二）发行之意义38

二、企业内容公开制度38

（一）概说38

（二）企业内容公开之重要性39

（三）公开制度应具备之条件41

（四）我国法上之公开制度43

（五）关於公开制度之民事责任51

三、有价证券之募集与发行60

（一）募集与发行之程序60

1．设立募股（含公司发行股票及公司债签证规则）60

2．发行新股之程序66

3．发行公司债之程序68

（二）公司发行之条件与限制（发行人募集与发行有价证券处理准则）73

4．补办公开发行之程序73

（三）募集或发行核准前之检查与核准後宣传之禁止103

四、对公开发行公司之监督104

1．公开发行公司董事、监察人等所持有之股份104

2．发行公司之财务报告与检查109

3．特别盈余公积之提列114

4．现金发行新股之特例115

5．以公积拨充资本之限制115

6．董事、监察人等股权转让之限制116

7．股东会管理之加强121

8．股东会召集通知之公告121

9．委托书之管理（公开发行公司出席股东会使用委托书规则）122

一、概说131

二、证券商之意义131

第四章　证券商之管理131

三、证券商之业务种类133

四、证券商之职能分离137

五、证券商之许可143

（一）证券商之许可制度143

（二）证券商申请许可之要件144

（三）证券商之设置（证券商设置标准）146

（四）申请设立程序151

（五）申请人153

（六）申请许可应检具之文件157

（七）申请核发许可证照应检具之文件161

（八）营业计划书之编写参考164

（九）业务章则之编写参考165

（十）证券商许可之撤销166

（十一）撤销许可或命令停业之处置166

六、对证券商之限制167

（一）证券商兼业之禁止167

（十二）解散或停业或部分歇业167

（二）证券商董监事、经理人兼职之禁止168

（三）证券商资力之限制170

（四）证券商转投资之限制172

（五）存放款、融资融券之禁止172

七、对证券商之监督174

（一）主管机关之监督174

1．财务报告之编制、申报及公告174

2．命令提出、检查业务或财务相关资料175

3．命令纠正175

4．证券商负责人与业务人员之管理（证券商负责人与业务人员管理规则）176

5．证券商管理规则之制定及其内容187

（二）自律组织之监督207

八、证券承销商、证券自营商、证券经纪商207

（一）证券承销商208

（二）证券自营商214

（三）证券经纪商215

第五章证券商同业公会219

一、证券商同业公会之意义219

二、加入公会之强制220

三、事业主管机关之指导与监督220

四、店头市场221

（一）店头市场之特徵221

（二）店头市场之功能222

（三）店头市场与集中市场之关系223

（四）台湾店头市场简史223

（五）我国店头市场现行制度概述225

第六章证券交易所241

一、通则241

二、证券交易所管理规则244

三、会员制证券交易所258

四、公司制证券交易所265

五、有价证券之上市及买卖276

（一）有价证券之上市及买卖之章则276

（二）营业细则之内容277

（三）有价证券之上市（有价证券上市审查准则）336

（四）上市有价证券之买卖353

（五）因有价证券集中交易市场买卖所生债权之受偿356

（六）非法买卖之禁止356

（七）对於发行公司之监督357

1．对於上市有价证券之停止或限制买卖358

2．对於发行公司董事等买卖股票之监督359

3．股务之管理（公开发行股票公司股务处理准则）363

六、有价证券买卖之受托379

（一）受托契约之签订（证券经纪商受托契约准则）380

（二）证券经纪商代理权之限制387

（三）接受买卖场所之限制388

七、监督388

（一）对证券交易所之监督388

（二）证券交易所违法之制裁389

（三）监理人员之派驻389

第七章　仲裁391

一、争议之仲裁391

二、仲裁人之推定或指定392

三、不依证交法进行仲裁法律上之效果393

四、证券商违反仲裁判断之制裁393

第八章罚则395

一、证交法第八章罚则之性质395

二、证交法上之罚则396

附录一 证券交易法413

附录二 证券交易法施行细则463