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目录第一章 导论1

一、投资的性质2

（一）投资的定义2

（二）投资的类别3

（三）投资与投机7

（四）投资的过程11

（五）投资的研究方法14

（六）投资的选择16

二、收益和风险20

（一）收益的概念20

（二）收益的计算方法21

（三）风险的概念25

（四）风险的估量26

（五）风险的种类31

（六）收益与风险的关系34

第二章 投资与储蓄37

一、投资的来源37

二、个人投资者38

（一）个人的储蓄38

（二）融资投资39

（三）个人投资者的目标和要求42

三、机构投资者49

（一）商业银行50

（二）互助储蓄银行53

（三）储蓄和贷款协会54

（四）银行信托投资56

（五）捐赠基金57

（六）人寿保险公司58

（七）退休基金60

第三章 资本市场、货币市场和投资市场64

一、市场的区分64

二、资本市场67

（一）资本市场的特点70

（二）资本市场的工具71

三、货币市场72

（一）货币市场的特点72

（二）货币市场的工具72

四、资本和货币市场的机构74

五、投资市场76

（二）二级市场77

（一）初级市场77

六、资本市场、货币市场和投资市场的关系78

（一）资金的流动78

（二）资金的供需80

第四章 证券市场85

一、市场的种类和意义85

（一）市场的种类85

（二）市场的意义87

二、初级市场88

（一）投资银行商88

（二）投资银行业务的职能89

（三）竞争性投标92

（四）准备承购92

（五）公开发行和私下发行93

三、二级市场94

（一）证券交易所95

（二）场外交易市场104

（三）第三市场106

（四）第四市场107

四、中央市场108

第五章 证券买卖和管理110

一、经纪商和经纪商行110

（一）经纪商的职能110

（二）经纪商行的种类111

（三）经纪商和经纪商行的选择112

二、保证金协定114

三、买卖委托单的种类118

（一）市场委托单118

（二）限价委托单119

（三）停止委托单120

（四）期限委托单120

（五）零股委托单121

四、卖空交易122

五、佣金和费用124

六、交割与清算125

七、证券市场的管理127

（一）1933年证券法128

（二）1934年证券交易所法129

（三）1938年麦兰尼法132

（四）1940年投资公司法132

（五）1940年投资顾问法133

（六）1970年证券投资者保护法134

（七）州“蓝天法规”135

一、债券的性质和种类137

（一）债券的性质137

第六章 债券137

（二）债券的种类139

二、中央政府债券和政府机构债券140

（一）中央政府债券140

（二）政府机构债券143

（三）政府债券投资的优缺点145

三、地方政府债券147

（一）债券的种类149

（二）债券的分析150

（三）债券的评级153

（四）市政债券的收益和风险154

（一）公司债券的性质156

四、公司债券156

（二）公司债券的种类165

五、公司债券的收益和评估171

（一）收益171

（二）公司债券的评估178

六、公司债券投资的优缺点181

第七章 股票183

一、股票的一般特性183

（一）股票的基本特征183

（二）股票持有者的基本权利和义务185

（三）股息的宣布和支付186

二、优先股票186

（一）优先股票的一般性质186

（三）优先股票的收益190

（二）优先股票的特征190

三、普通股票192

（一）普通股票的一般性质192

（二）普通股票股息194

（三）普通股票的收益和风险201

（四）普通股票的评级和信息来源205

（五）普通股票的类型207

第八章 股票的分析和评价209

一、优先股票分析209

（一）每股资产209

（二）每股盈利210

（三）股息保证程度212

（五）优先股票的优缺点214

（四）优先股票的评级214

二、普通股票的评价217

（一）普通股票“内在价值”的计算217

（二）价格—盈利比例229

（三）普通股票的优缺点231

第九章 期权与期货234

一、期权234

（一）期权的意义234

（二）股票期权234

（三）股票先购权245

（四）股票购买证249

（五）可转换证券253

二、期货260

（一）期货的性质和交易260

（二）期货市场262

（三）其他期货合同270

第十章 公司分析279

一、财务情况分析280

（一）财务报表280

（二）比例分析282

二、资本结构分析286

三、盈利和获利能力分析288

（一）公司盈利的决定288

（二）公司盈利能力的度量289

（三）未来盈利的预测291

四、经营效率分析291

（一）生产能力的利用率292

（二）经营的杠杆作用294

（三）其他度量经营效率的指标298

五、竞争地位分析299

（一）年销售额或年收入额299

（二）销售额或收入额的增长300

（三）销售额的稳定性301

六、短期和长期财务状况分析302

七、行政管理分析304

（一）解决内部问题的能力305

（二）处理外部事务的能力306

（三）进行调查研究和开发新产品的能力306

（四）吸收、培养和训练新的管理人员的能力306

第十一章 投资公司307

一、投资公司的性质和目的307

二、投资公司的主要类别308

（一）单位投资信托社308

（二）闭口投资公司310

（三）开口投资公司311

（四）货币市场基金312

三、投资政策312

四、组织与管理314

（一）基金种类314

（二）互惠基金帐户319

（三）投资公司费用320

五、股票价格、股息和收益322

六、投资公司功绩的评价324

七、投资公司与所得税327

第十二章 经济分析和行业分析329

一、国民经济分析330

（一）经济现状分析330

（二）经济指标338

二、行业分析345

（一）行业的概念和分类346

（二）行业增长型式351

（三）投资行业的选择358

第十三章 市场分析和投资时机选择364

一、市场分析364

（一）“道”理论365

（二）市场变动的度量371

二、市场价格分析380

（一）图形381

（二）图形模式的解释384

三、随机—行走假设和技术分析387

四、投资时机选择法390

（一）股价平均法391

（二）等额投资成本平均法392

（三）按公式选择时机计划393

第十四章 “证券组合”的管理399

一、管理的步骤400

二、管理的目标402

三、证券的选择406

四、效益的监视408

五、“证券组合”的管理政策409

（一）“收入证券组合”410

（二）“增长证券组合”411

第十五章 当代“证券组合”理论415

一、当代“证券组合”理论的产生和发展415

（一）马柯威茨的分散理论416

（一）“证券组合”的意义及其理论的假设417

（二）夏普的简化模型417

二、当代“证券组合”理论的内容417

（二）有效“证券组合”的选择418

三、资本市场线430

四、资本资产价格模型433

（一）证券特点线434

（二）证券市场线437

五、Beta分析法438

六、当代“证券组合”的评论441

（一）马柯威茨研究方法的贡献和缺点441

（二）Beta分析法的局限443

（三）对“证券组合”理论的异议444

七、当代“证券组合”理论的发展444

本书参考文献448