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第一篇证券投资工具1

第一章 股票1

第一节 股份公司1

一、股份公司的概念与特征2

二、股份有限公司的组织机构8

三、股份有限公司的设立、变更和解散10

第二节股票概述12

一、股票的概念与特征12

二、股票的种类15

三、股票与相关概念的比较18

第三节普通股股票与优先股股票21

一、普通股股票21

二、优先股股票24

第二章债券28

第一节 债券概述28

一、债券的概念与特性28

二、债券的分类33

三、债券与股票36

第二节政府债券36

一、政府债券的概念36

二、中央政府债券37

三、地方政府债券39

四、政府机构债券39

五、我国的政府债券40

六、国债管理44

一、金融债券的概念与特点48

第三节金融债券48

二、金融债券的种类49

三、我国的金融债券50

第四节公司（企业）债券51

一、公司（企业）债券的概念与特点51

二、公司债券的种类53

三、可转换公司债券56

四、我国的企业债券61

第三章投资基金证券65

第一节 投资基金概述65

一、投资基金的起源、发展和作用65

二、投资基金的概念与特征68

三、证券投资基金的类型72

一、证券投资基金的设立78

第二节证券投资基金的运作78

二、基金券的发行与认购79

三、基金券的赎回与交易80

四、证券投资基金的管理83

五、证券投资基金的收益分配86

六、证券投资基金的终止88

第三节投资基金证券88

一、投资基金证券的概念与性质88

二、投资基金证券与其他证券的比较89

第二篇证券市场92

第四章 证券市场概述92

第一节 证券市场的形成和发展92

一、证券市场的概念和特点92

二、证券市场的形成和发展93

三、中国的证券市场96

第二节证券市场的作用和参与者98

一、证券市场在金融市场中的地位99

二、证券市场的功能99

三、证券市场参与者和监督管理者101

第三节证券市场的构成113

一、证券市场分类113

二、证券交易所114

三、场外交易市场117

第五章证券发行市场122

第一节 证券发行市场概述122

一、证券发行市场的定义和组成122

二、证券发行市场的作用123

第二节股票的发行与承销124

一、发行目的与条件124

二、股票发行与承销准备128

三、股票发行与承销的实施132

四、新股发行138

第三节债券的发行与承销139

一、债券发行的目的与条件139

二、债券发行制度及程序142

三、债券的信用评级144

第四节基金的发行148

一、基金的设立148

二、基金的发行与认购149

一、证券发行市场与交易市场的关系153

第一节证券交易市场的功能153

第六章 证券交易市场153

二、证券交易市场的特点154

三、证券交易市场的主要经济功能155

第二节证券上市156

一、债券上市156

二、股票上市161

三、证券投资基金券上市171

第三节证券交易175

一、证券交易准备工作175

二、证券交易程序176

三、清算与交收184

第一节证券市场监管体系190

一、证券市场监管概述190

第七章证券市场的管理190

二、证券市场监管体系193

三、证券市场的监管内容199

第二节证券市场法规体系202

一、证券市场法规体系概述202

二、证券市场法规体系的主要类型206

三、我国证券市场管理的法规体系208

第三篇证券投资分析215

第八章 证券价格的确定和投资收益215

第一节 证券的价值（理论价格）215

一、资金的时间价值215

二、证券的价值（理论价格）219

三、非固定成长股225

四、基金的价值228

一、股票发行价格229

第二节股票价格的确定229

二、股票交易价格234

第三节债券价格的确定237

一、债券定价原理237

二、收益曲线与利率期限结构238

三、债券发行价格243

四、债券的交易价格245

第四节投资基金的价格决定249

一、开放式基金的价格决定249

二、封闭式基金的价格决定250

第五节证券投资收益与收益率的计算251

一、股票的收益及收益率251

二、债券的收益及收益率254

三、基金的收益及收益率256

第六节股票价格指数259

一、股价指数的定义及其作用259

二、股票价格指数的编制261

三、我国的股份指数264

四、主要的国际金融市场股价指数268

第九章证券投资的基本分析277

第一节 证券投资宏观经济分析277

一、宏观经济分析的意义277

二、宏观经济分析运用的主要方法278

三、评价宏观经济的相关经济变量281

四、宏观经济周期分析284

一、财政政策分析287

第二节宏观经济政策分析287

二、货币政策分析290

三、其他经济政策的分析292

第三节区域分析295

一、经济区域形成的原因295

二、我国经济区域的格局297

三、我国证券市场的区域分析297

第四节行业分析299

一、行业分析的意义及行业分类299

二、影响行业发展的主要因素301

三、行业分析的基本方法303

四、行业投资的选择307

一、决定公司素质的主要因素309

第一节公司基本素质分析309

第十章 公司分析309

二、公司经营管理能力分析311

第二节公司财务分析316

一、公司财务分析的基本原理316

二、公司主要财务报表320

三、公司主要财务指标分析323

四、公司财务分析应注意的问题340

第十一章证券投资的技术分析343

第一节 技术分析概述343

一、技术分析的特点343

二、技术分析的理论基础344

三、关于三大假设的合理性问题346

四、技术分析对象346

一、K线图的绘制与分类347

第二节技术分析理论347

五、技术分析的互补347

二、形态分析350

三、切线理论359

第三节技术指标分析364

一、技术指标概述364

二、移动平均线365

三、乖离率（BIAS）370

四、威廉指标（WMS％或R％）373

五、随机指标375

六、相对强弱指标RSI378

第四篇证券投资决策384

第十二章 证券投资策略和投资技巧384

第一节 证券投资策略384

一、选股策略385

二、投资期选择策略387

三、解套策略388

第二节证券投资方法与技巧389

一、证券投资方法和技巧的运用原则389

二、投资三分法390

三、选时技巧391

四、分组派息前后的投资方法和技巧394

五、其他投资方法和技巧397

六、应注意的问题399

第十三章证券投资风险与收益402

第一节 风险与风险分类402

一、风险的定义402

二、风险的分类403

一、概率404

第二节风险的衡量404

三、方差和标准差405

二、期望值405

四、正态分布408

五、标准差系数410

第三节投资组合效果411

一、协方差与相关系数412

二、两个证券投资项目的投资组合标准差计算414

三、多个证券的投资组合期望收益和风险的计算418

四、系统风险和非系统风险421

第四节风险与收益的关系423

一、收益的定义423

二、风险与收益的关系424

一、传统的投资组合理论及其局限性430

第十四章证券投资组合理论430

第一节 投资组合理论的产生和发展430

二、当代投资组合理论的产生和发展431

第二节马柯威茨模型的均值方差模型432

第三节 资本资产定价模型439

一、资本资产定价模型假设办440

二、资本市场线（CML）442

三、单个证券收益率443

四、证券市场线（SML）445

五、证券特征线448

六、资本资产定价模型的应用449

主要参考文献457

后记459