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第一章证券市场与社会经济发展1

第一节 证券市场的历史发展1

一、欧美证券市场的发展1

二、发展中国家证券市场的发展9

三、中国证券市场的发展15

第二节 证券市场的经济功能26

第三节 证券市场的负面效应37

第二章证券管理与证券立法48

第一节 证券管理的意义与原则48

一、证券管理的发生48

二、证券管理的意义51

三、证券管理的若干原则53

第二节 证券立法57

一、证券市场法律管理的意义57

二、证券市场法律管理的原则61

三、证券立法的体系64

四、中国的证券立法67

第三节 中国社会主义证券市场管理的发展72

一、社会主义证券市场管理72

二、中国社会主义证券市场管理的发展79

三、证券管理与改革开放84

一、各国调整证券发行法律关系的立法体系87

第三章证券发行的管理87

第一节 证券发行管理的法律概述87

二、现代股份公司法发展的趋势88

三、股东权及其保护96

第二节 证券的意义99

一、证券的种类99

二、各国、各地区证券立法中证券的意义及其管理范101

围的比较101

三、我国证券立法中的规定109

一、证券发行与承销方式的历史演进110

第三节 证券的发行与承销110

二、承销商114

三、我国证券发行与承销管理的现状与展望121

第四节 证券发行的审核127

一、证券发行的审核制度127

二、公开原则的意义与公开方式132

三、发行审核的程序145

第四章证券商的管理152

第一节 证券商的种类152

第二节 证券商的资格与限制159

一、证券商的设立制度159

二、证券商的设立条件160

三、证券商设立的财产要求163

第三节 证券商行为的法律规范165

一、经纪商与顾客的法律关系165

二、经纪商与顾客的委托契约166

三、经纪商向顾客推荐证券的问题168

四、经纪商对顾客欺诈行为的禁止168

第四节 证券商行为的监督与处罚169

一、美国法上对证券商行为的监督与处罚169

二、日本法上对证券商行为的监督与处罚170

四、我国法上对证券商行为的监督与处罚171

三、台湾法上对证券商行为的监督与处罚171

第五节 证券商同业公会173

第五章证券交易市场的管理176

第一节 证券交易市场管理的法律体系概述176

一、各国各地区证券交易市场管理体系的比较176

二、我国证券交易市场管理的状况178

三、我国证券交易市场法律管理体系的框架179

第二节 证券交易所及其监管180

一、证券交易所的组织形式180

二、世界主要证券交易所的组织与管理182

三、证券交易所的监管188

四、中国的证券交易所及其监管192

第三节 证券的上市197

一、证券上市制度概述197

二、证券上市基准的比较199

三、证券上市程序与上市公开204

四、上市证券的停牌与终止上市210

第四节 证券交易所交易212

一、证券交易的基本程序212

二、信用交易220

第五节 店头交易224

一、概述224

二、美、英、日的店头交易225

三、中国的店头市场交易227

第六章证券主管机关的组织与职权232

第一节 概述232

第二节 各国各地区证券主管机关的组织与职权233

比较233

、美国证券交易管理委员会233

二、日本大藏省证券局241

三、台湾证券管理委员会242

第三节 我国证券主管机关及其职权244

一、我国证券主管机关的演进244

二、我国证券管理机构内部两个委员会的关系246

三、我国证券主管机构的职权类型的选择248

第七章证券投资信托及其管理251

第一节 证券投资信托制度概述251

一、概念与特征251

二、证券投资信托制度的起源与发展252

三、证券投资信托的分类253

第二节 证券投资信托制度的结构、运作及管理255

一、证券投资信托制度的结构255

二、证券投资信托的具体运作262

一、美国的证券投资信托制度266

第三节 国外证券投资信托制度的比较266

二、日本的证券投资信托制度269

三、英国的证券投资信托制度271

四、德国的证券投资信托制度273

第四节 我国证券投资信托制度274

一、我国证券投资信托制度的现状274

二、对完善我国证券投资信托制度的思考278

第八章证券犯罪行为281

第一节 知情证券交易（内幕交易）281

一、知情证券交易的概念281

二、各国法律对知情证券交易的处罚285

三、值得研讨的问题286

第二节 违反情报公开的义务288

一、定义和构成要件288

二、处罚289

三、需研讨的问题290

第三节 操纵行情291

一、概念291

二、处罚294

三、需研讨的问题295

第四节 证券欺诈（欺骗顾客）298

一、概述298

二、欺骗顾客行为的类型300

第九章证券违法犯罪行为309

第一节 未经批准或注册而经营证券业务309

一、概念309

二、本行为的构成要件310

三、本行为的“情节 严重”310

二、本行为的构成要件310

第二节 未经批准或注册而发行证券311

一、概念311

三、本行为的“情节 严重”311

二、本行为的构成要件312

一、概念312

第三节 未经批准设立证券交易场所312

三、本行为的“情节 严重”313

第四节 未经批准进行期货期权交易313

一、概念313

二、本行为的构成要件315

三、本行为的“情节 严重”316

第五节 未经批准进行融资融券316

一、概念316

二、本行为的构成要件317

一、概念318

第六节 未经批准公开收购318

三、本行为的“情节 严重”318

二、本行为的构成要件320

三、本行为的“情节 严重”321

第七节 其他证券违法犯罪行为325

一、会计师事务所等机构出具内容虚假、误导或有重大遗漏的文件325

二、索取或者强行买卖股票326

三、伪造、篡改或销毁有关文件327

第十章证券违规违法行为328

第一节 概述328

第二节 证券违规违法的种类329

第十一章证券违规违法犯罪行为的法律责任345

第一节 证券违规违法犯罪行为的民事责任346

一、民事赔偿的根据347

二、赔偿金额的计算方法349

三、赔偿金额计算法的有关理论354

四、司法实务中的注意点357

第二节 证券犯罪行为的刑事责任360

一、故意责任360

二、出于诚意可以成为辩护的理由362

三、刑事责任的规定方式364

二、中国行政处罚的形式365

一、行政处罚的决定机关365

第三节 证券违规违法犯罪行为的行政责任365

三、国外行政处罚的形式368

第十二章证券违法犯罪的防治370

第一节 概述370

第二节 建立和完善管理监督制度371

第三节 建立和完善打击证券犯罪的法律体系372

一、加强立法372

二、加强刑事司法376

三、加强经济伦理和行业道德教育378

四、加强社会监督379

后记381