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第一章证券违法犯罪概说1

1．证券违法犯罪的特征1

2．证券违法犯罪行为的类型和样态4

3．实际发生的与证券有关的违法犯罪行为及其若干理论争议6

7．泄密——提供消息者与接受消息者的责任 57

第二章证券犯罪——内幕交易和泄密18

1．危害严重的内幕交易18

2．禁止内幕交易的法理和法律24

3．内部人32

4．内幕消息39

5．私用内幕消息46

6．内幕交易与合法交易54

第三章证券犯罪——操纵行情74

1．操纵行情的危害74

2．操纵行情的行为75

3．操纵行情的动机77

4．操纵行情的种类79

5．实务上需注意的几个问题84

第四章证券犯罪——违反公开情报的义务89

1．违反公开情报的义务的危害89

2．遗漏或隐瞒公司的重要情况92

3．误报或谎报公司的重大情况96

4．实务中需注意的几个问题100

第五章证券欺诈（欺骗顾客）103

1．证券欺诈的危害103

2．欺骗顾客行为的类型104

第六章证券违法或证券犯罪的行为113

1．未经批准或注册而经营证券业务113

2．未经批准或注册而发行证券117

3．未经批准设立证券交易场所119

4．未经批准进行证券期货期权交易120

5．未经批准进行融资融券124

6．未经批准公开收购股票128

8．索取或者强行买卖股票138

7．会计师事务所等机构出具内容虚假、误导或有重大遗漏的文件138

9．伪造、篡改或销毁有关文件140

第七章证券违法行为142

1．宣传、表示或暗示申请文件的内容已经得到确认，或证券价值已得到保证和保护142

2．泄露申请文件内容143

3．在公开或公布招募说明书之前出售证券144

4．未在规定日期公开或公布报告书和招股说明书145

5．未按主管机关的要求修订报告书146

6．未遵守有关公开收购事项147

况。公司内部人员买卖股票未向主管机关报告148

7．公司未统计内部人员持有本公司证券情况，或内部人员未向公司报告持有该公司证券的情148

8．股东未向主管机关报告按规定应当报告的有关事项149

9．未经批准进行场外交易150

10．证券业从业人员或证券业监管人员参加交易151

11．有关专业人员参加交易153

12．股东以公开收购以外的方式收购股票154

13．进行卖空154

15．证券经营机构未经批准而实施有关事项或未报告有关事项155

14．证券经营机构高级职员兼职或投资于其他证券经营机构155

16．证券经营机构违反或未遵守有关规定或未履行有关义务156

17．非证券经营机构使用证券经营机构的名称，或证券经营机构出借名称157

18．不按规定分开人员、资金、帐目157

19．集中交易场所未经批准而发生有关事项或未报告有关事项；或未履行有关义务158

20．非集中交易场所或非证券交易场所使用集中交易场所名称159

第八章证券违法犯罪行为的法律责任162

1．证券违法犯罪行为的民事责任162

2．证券犯罪行为的刑事责任176

3．证券违法犯罪行为的行政责任180

第九章证券违法犯罪的防治185

1．概述185

2．建立和完善管理监督制度186

3．建立和完善打击证券犯罪的法律体系194

4．加强经济伦理和行业道德建设200

5．加强社会监督202