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前言页1

第一章证券及证券市场概述1

第一节 证券与证券市场1

第二节 我国证券市场存在的问题及展望4

第三节 我国证券市场立法的完善12

第二章 证券市场上的犯罪24

第一节 证券犯罪的概念及构成要件24

第二节 证券犯罪的特点及表现形式27

第三节 证券犯罪产生的原因及防范措施30

第四节 惩治证券犯罪的刑法思考34

第三章 证券市场上虚假陈述违法犯罪行为的惩治39

第一节 证券市场上信息披露的法律制度39

第二节 证券市场上对陈述的一般要求46

第三节 证券市场上的虚假陈述行为52

第四节 虚假陈述犯罪行为的法律责任54

第四章 擅自发行、承销、代理买卖证券违法犯罪行为的惩治60

第一节 证券发行、承销、代理买卖管理的法律规定60

第二节 擅自发行、承销、代理买卖证券违法犯罪行为的特点65

第三节 擅自发行、承销、代理买卖证券违法犯罪行为的法律责任72

第五章 证券市场上挪用资金证券违法犯罪行为的惩治81

第一节 证券市场上证券商及证券从业人员的行为规范81

第二节 证券市场上挪用行为的形式、原因及特点84

第三节 证券市场上挪用犯罪的法律责任89

第六章 证券市场上造谣惑众违法犯罪行为的惩治98

第一节 证券市场上信息传播管理的法律制度98

第二节 证券市场上造谣惑众行为的表现100

第三节 证券市场上造谣惑众违法犯罪行为的法律责任103

第四节 造谣惑众行为的防范及处理时应注意的问题109

第一节 证券市场上有关投资者权益的保护115

第七章 证券市场上欺诈客户违法犯罪行为的惩治115

第二节 证券市场上欺诈客户行为的表现形式120

第三节 欺诈客户犯罪行为的法律责任123

第八章 证券市场上内幕交易违法犯罪行为的惩治128

第一节 证券市场上信息披露及时的法律制度128

第二节 内幕人员及内幕信息131

第三节 内幕交易犯罪行为的法律责任133

第九章 证券市场上操纵违法犯罪行为的惩治158

第一节 证券市场上交易行为的法律规定158

第二节 证券市场上的操纵行为163

第三节 操纵证券市场犯罪行为的法律责任168

第十章 证券市场上透支交易违法犯罪行为的惩治178

第一节 证券市场上透支交易现象透视178

第二节 证券市场上透支交易利弊析182

第三节 证券市场上透支者的法律责任189

第四节 预防证券市场上透支交易行为的对策192

第十一章 证券市场上控股收购中违法犯罪行为的惩治198

第一节 “宝延事件”引出的法律问题198

第二节 关于控股收购的法律规定201

第三节 控股收购的法律监督、法律责任和法律后果210

第十二章 与证券犯罪相关的犯罪行为的惩治216

第一节 虚假出资违法犯罪行为的法律责任及处罚216

第二节 公司破产、解散时清算中违法犯罪行为的法律责任226

第三节 证券市场上玩忽职守违法犯罪行为的法律责任234

附录一 股票发行与交易管理暂行条例240

附录二 禁止证券欺诈行为暂行办法258

附录三 证券交易所管理暂行办法264

附录四 关于惩治违反公司法的犯罪的决定274