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第一章证券与证券市场概述1

第一节 证券定义及证券起源1

一、证券定义及证券分类1

二、资本证券的性质与经济特点3

三、资本证券的起源6

第二节 证券市场的定义、特征及起源7

一、证券市场的定义和证券市场要素7

二、证券市场性质及特征9

三、证券市场起源11

第三节 证券与证券市场功能12

一、筹措资金的功能12

二、促进资金流动，合理配置社会资源13

三、增加投资渠道和投资品种15

四、政府货币政策的重要依托15

五、为深化经济改革提供依托和条件17

第四节 我国证券市场的兴起和发展18

一、建国初期的证券市场19

二、改革开放以来的证券市场20

三、上海和深圳证券交易所的建立和发展22

第二章股票26

第一节 股份公司26

一、公司制度概述26

二、股份有限公司29

三、《公司法》关于股份有限公司的若干规定35

第二节 股票的概念、特征和性质38

一、股票的概念38

二、股票的特征38

三、股票的法律性质41

第三节 股票的分类41

一、按股东的权益划分41

二、按股票的面额与形态划分47

三、按股票的持有主体划分48

四、其他种类股票49

第四节 股票的收益与支付50

一、股息、红利的含义及其来源50

二、股利的形式51

三、股票收益分配的原则和程序53

第三章债券55

第一节 债券的概念与特征55

一、债券的概念55

二、债券的特征56

三、债券的性质58

第二节 债券的种类59

一、按发行主体分类59

二、按期限分类63

三、按是否记名分类64

四、按发行的区域分类64

五、按发行方式分类65

六、按有无抵押担保分类66

七、可转换债券67

第三节 债券的收益和期限设置68

一、债券的收益68

二、债券的期限设置69

第四节 债券与股票的异同70

一、债券与股票的联系70

二、股票与债券的区别71

第四章证券市场组织管理与证券机构73

第一节 证券市场组织体系73

一、证券市场的基本构成73

二、证券发行市场的组织体系74

三、证券流通市场的组织体系76

第二节 证券市场的分类79

一、按照功能划分79

二、按照证券对象划分79

三、按照交易方式划分81

四、按照市场形态划分84

第三节 证券市场中的证券商85

一、证券商的主要业务85

二、证券商的类别86

第五章证券发行市场89

第一节 证券发行概述及证券发行程序89

一、证券发行的概念与特征89

二、证券发行的分类90

三、证券发行程序92

第二节 股票发行94

一、股票发行目的和发行管理94

二、股票发行方式100

三、外资股份的发行106

四、股票的发行价格111

五、股票发行程序和报送的文件117

第三节 债券发行125

一、债券发行概述125

二、国债发行134

三、金融债券发行138

四、企业（公司）债券的发行139

五、可转换债券发行146

第六章证券流通市场149

第一节 国外传统的证券流通市场149

一、证券交易所市场149

二、店头市场（Over-The Counter Markets）150

三、第三市场151

四、第四市场151

第二节 我国的证券流通市场152

一、按管理层次划分152

二、按交易对象划分154

第三节 证券交易所与证券登记结算机构157

一、证券交易所及其运作157

一、现货交易162

第四节 证券交易方式162

二、证券登记结算机构162

二、信用交易163

三、回购交易164

四、金融期货交易164

五、金融期权交易170

第七章证券交易程序和证券登记托管176

第一节 证券上市176

一、证券上市的概念176

二、证券上市的好处176

三、证券上市的条件178

四、证券上市的程序181

第二节 证券交易程序和交易规则184

一、开设帐户185

二、委托买卖187

三、场内竞价成交192

四、清算、交割与过户197

五、场内证券交易的其它有关事项200

第三节 证券登记与托管202

一、证券登记与托管的含义202

二、证券登记托管机构及其系统202

三、股票登记规则206

四、配股权证登记规则207

五、分红派息业务规则208

六、证券托管与转托管规则209

一、1988～1990年的国债流通市场212

第八章国债流通市场212

第一节 我国国债流通市场的发展概况212

二、1992～1993年的国债流通市场213

三、1993年以来的国债流通市场214

第二节 国债回购市场概述215

一、回购和逆回购的含义215

二、回购协议216

三、国债回购的发展过程217

第三节 我国国债回购市场218

一、我国国债回购交易的发展过程218

二、我国国债回购交易形式219

三、我国国债回购市场的作用220

一、利率期货的产生和发展221

第四节 国债期货市场221

二、我国国债期货市场发展概况222

三、国债期货合约及交易规则222

第九章证券市场价格225

第一节 股票价格的形式225

一、股票的票面价格225

二、股票的理论价格225

三、股票的市场价格228

第二节 股票市场价格的影响因素229

一、影响股票市场价格的基本因素229

二、影响股票市场价格的市场技术因素232

一、除权的意义233

三、影响股票市场价格的其他不确定因素233

第三节 股票除权及其价格233

二、除权价格的计算234

三、填权与贴权235

四、股票除权的过程236

五、配股权证与认股权证的价格238

第四节 股票价格指数240

一、股票价格指数的意义和种类240

二、股票价格指数的特征241

三、股价平均数的计算242

四、股价指数的计算246

一、道·琼斯股价平均指数251

第五节 国内外主要股价指数251

二、标准·普尔股价指数252

三、纽约证券交易所股价指数253

四、英《金融时报》股价指数253

五、日经平均股价指数253

六、香港恒生股价指数254

七、上海证券交易所股价综合指数与上证30指数255

八、深圳证券交易所股价综合指数和深证成份股指数256

第六节 债券价格257

一、债券价格的形式257

二、影响债券市场价格的因素261

三、可转换债券的价格263

二、证券市场风险种类266

一、风险含义266

第十章证券市场风险266

第一节 证券市场风险概述266

第二节 风险的度量方法272

一、算术法272

二、概率计算法273

三、β系数法274

第十一章证券市场监管276

第一节 证券市场监管体制276

一、证券市场监管主体276

二、证券监管对象282

三、证券市场监管模式284

一、证券发行管理290

第二节 证券市场监管内容290

二、证券上市管理和证券交易行为管理294

三、对交易场所和证券机构的管理297

四、证券交易制度管理301

第三节 证券信息披露管理301

一、证券信息公开制度301

二、年度报告书制度303

三、中期报告书制度305

四、其他信息披露制度306

五、信息披露违规责任307

附录309