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第一章证券市场是经济发展的产物，也是经济发展的催化剂1

证券市场的功能1

建立证券市场的必要因素4

美国证券市场的发展史5

美国证券市场有助于资本的形成和13

经济的发展13

第二章美国证券发行市场（一级市场）15

一级市场的结构15

企业向外筹集资金的形式16

证券的发行和销售形式18

股票发行的第一步21

向证券主管机构登记证券的公开发行23

证券承销商在法律上的职业责任27

证券公开销售的组织工作28

证券的正式发行和销售31

第三章美国证券交易市场（二级市场）33

交易市场的功能和结构33

纽约股票交易所34

专家经纪人36

证券交易的一般过程40

电子指令传递和执行系统43

纽约股票交易所的上市条件44

场外市场46

制造市场46

美国全国证券商协会48

场外市场证券买卖的一般程序49

美国“全国证券商协会自动报价”系统50

成为“全国证券商协会自动报价”系统交易证券的基本要求53

证券交易的清算和交收54

一个完善的证券二级市场所具有的基本要素56

证券商的基本功能58

第四章美国证券业及其操作58

证券委托买卖60

证券研究61

证券交易和制造市场63

证券的发行和销售64

共同基金的管理66

美国证券业——一个蓬勃发展的产业69

第五章美国证券法的核心——公开原则70

公开制度的基本原理72

一般公开条款74

财务资料77

有关管理人员资料78

公司财务状况和业绩的讨论与分析79

股票发行的有关资料81

第六章美国财务会计制度83

美国证券交易委员会84

财务报表的某些规定85

美国财务会计标准局87

美国公认会计准则的基本结构89

财务审计93

美国公认审计准则95

第七章证券交易市场的监管98

自我监管组织的登记和管理102

自我监管组织的监察程序105

证券经纪商和自营证券商的109

注册登记109

对成员证券商的检查114

证券交易委员会对证券业自我监管组织和证券商的检查117

保护投资者的基金120

第八章市场监管者——123

美国证券交易委员会123

委员会的结构和功能124

保证充分和公正的披露126

公开制度——126

证券市场的监督和管理131

投资公司的监管135

司法140

国际合作146

第九章外国政府和公司如何在美国148

发行证券148

在美国发行证券的好处149

上市公司注册程序149

公开要求153

对外国公司或私人发行者的153

对外国政府证券发行者的公开要求155

1939年信托契约条例159

证券的销售160

在美国的债券评级161

定期报告要求163

法律责任163

美国托管收据165

144A私下发售167

美国证券市场——全球公司所向往的资本市场168

参考书籍目录169