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目录3

中国证券市场基础3

1．股票3

1.1 股票概述3

1.2　股票价值5

1.3　股票特性6

1.4　所有者权利9

2．股份有限公司13

2.1　公司概述13

2.2　股份有限公司概述14

2.3　股份有限公司设立与管理18

2.4　股份有限公司收益分配23

3．股票发行28

3.1　股票发行目的28

3.2　股票发行方式32

3.3　股票发行成本与价格37

3.4　股票发行程序43

3.5　股票发行的推销46

4．股票上市49

4.1 股票上市的概念与意义49

4.2　股票上市的条件51

4.3　股票上市程序54

4.4　股票上市的暂停和终止56

5．证券市场在经济发展中的作用59

5.1　筹集社会资金，推动经济发展60

5.2　转换经营机制，促进国企改革62

5.3　优化资源配置，调整经济结构64

中国证券市场监管69

6．中国证券市场发展历史回顾69

6.1　证券市场的发展过程69

6.2　证券市场发展现状72

6.3　证券中介机构76

6.4　证券投资基金77

6.5　期货市场发展83

6.6　证券市场发展中的问题和未来趋势展望87

7．中国证券市场监管体制92

7.1 我国证券监管的起步阶段94

7.2　逐步建立全国性证券监管架构95

7.3　全国集中统一的证券监管体系形成103

8．证券市场监管理念106

8.1 监管理念是证券市场的灵魂106

8.2　“市场失灵”需要政府监管108

8.3　监管者的责任是服务109

8.4　监管的核心是信息披露110

中国证券市场结构115

9．中国股票发行市场115

9.1 我国股票发行市场概述117

9.2　我国股票发行方式119

9.3　我国股票的发行价格122

9.4　我国股票的发行条件125

9.5　我国股票的发行程序128

9.6　我国股票发行的审批程序130

10．中国股票交易市场135

10.1 股票交易市场概述135

10.2　我国证券交易所概况138

10.3　股票交易规则143

10.4　股票交易程序146

10.5　股票交易的开户、委托与成交147

10.6　清算与交割155

10.7　股票交易的过户156

11．上海证券交易所159

11.1 上交所章程及交易规则160

11.2 上交所的会员公司管理163

11.3　上交所的市场监管目标及体系166

12．上交所证券登记结算制度170

12.1　登记存管制度170

12.2 结算系统177

12.3 境内上市外资股的登记存管与结算180

12.4　债券登记结算体制182

13．深圳证券交易所186

13.1　深圳证券交易所章程186

13.2　深交所交易规则189

13.3 交易所的会员管理194

13.4 交易所市场监管目标及体系198

14．深交所证券登记结算制度203

14.1　“中央结算与分布式登记”模式203

14.2　现行证券登记结算制度204

14.3　深圳债券登记托管流程207

15．中国证券市场信息披露制度210

15.1 信息披露制度的内涵、特征及其功能210

15.2　信息披露的标准212

15.3　信息披露的形式和主要内容212

15.4　我国信息披露制度213

15.5 国外信息披露制度研究216

中国证券市场实务223

16．中国上市公司概述223

16.1 我国上市公司的发展及作用223

16.2　上市公司的管理与运作234

16.3 上市公司购并重组247

16.4　上市公司1997年报情况256

16.5　各年新上市公司情况262

17．中国证券投资基金273

17.1 中国证券投资基金概况273

17.2 中国证券投资基金立法278

17.3 中国证券投资基金监管283

17.4 中国证券投资基金运作285

17.5　中国证券投资基金发展意义与展望296

18．中国证券经营机构303

18.1 证券经营机构的历史与现状303

18.2　证券经营机构存在的问题308

18.3　证券经营机构的发展趋势312

19．中国证券市场的收购兼并317

19.1 并购业务概述317

19.2　并购业务的风险来源320

19.3 并购业务的风险管理328

19.4　并购风险管理案例分析351

20．B股市场370

20.1 B股市场的创建与发展历程371

20.2　B股市场的状况372

20.3　B股市场对经济发展的重要作用377

20.4　B股市场存在的问题和原因380

20.5　B股市场长期定位与发展策略383

21．中国境外市场筹资390

21.1 H股、红筹股的概念和形成过程390

21.2 H股、红筹股的法律环境394

21.3 H股、红筹股的市场表现397

21.4 中国境外上市公司的经营业绩402

21.5　展望409

22．香港证券市场412

22.1　香港证券市场的发展历史412

22.2　香港的证券监管体制415

22.3　香港证券市场423

22.4 东南亚金融危机及对香港证券市场的影响432

中国证券市场前瞻439

23．中国证券市场监管中亟待解决的若干紧迫问题439

23.1 历史的机遇和挑战439

23.2 中国证券市场面临的困难和问题441

23.3　我们对证券市场现存问题的认识443

23.4　关于证券市场改革的若干建议446

结束语 中国股市需要改革与创新449

附录 中华人民共和国证券法458

1998年中国证券市场统计494

中国证券市场历史情况统计501