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第一篇 金融市场1

第一章金融市场概述1

金 融1

金融市场1

目 录1

金融市场的形式2

金融市场的内容2

金融市场的发展3

金融市场的构成要素4

金融市场的参加者4

金融市场的功能5

金融市场对促进经济发展的作用5

金融市场的调节功能6

金融市场利率6

短期市场与长期市场7

一级市场7

二级市场8

货币市场8

资本市场9

资本市场与货币市场的关系10

超级金融市场的特征10

短期证券市场11

贴现市场11

银行短期信贷市场12

银行中长期信贷市场12

黄金市场13

外汇市场13

银行同业拆借市场14

资金循环15

资金融通16

直接融资与间接融资16

利 率17

选则性信用管制17

外汇交易方式18

即期外汇交易19

远期外汇交易19

套 汇21

投 机21

外汇期权交易22

我国票据承兑贴现市场23

我国外汇调剂市场24

我国金融市场现状25

我国金融市场存在的问题26

我国金融市场的管理原则27

我国金融市场的目标模式28

我国金融市场发展的条件29

我国金融市场的特点30

我国国际金融市场的开拓31

世界金融市场的状况32

健全金融市场需要完善的法规34

建立金融市场应完善的信用工具34

建立和完善金融市场需要的配套改革36

管理金融市场的原则38

发展金融市场需要的信用机构39

专业银行实现企业化经营的条件40

金融投资的一般原则41

金融市场的资金来源41

有形市场与无形市场42

社会主义金融市场与资本主义金融市场的区别42

中央银行对金融市场实施管理的手段43

金融法44

金融与保险的关系44

资金借贷市场45

资金拆借46

资金拆借市场的职能和作用47

资金拆借遵循的原则48

外汇市场的职能49

汇率种类50

我国外汇市场的特点50

世界主要黄金市场51

开放资金借贷市场的条件53

开放黄金市场的条件53

信托公司在搞活资金中的作用54

第二章金融市场管理56

金融市场的管理原则56

同业拆借市场的管理56

债券市场的管理58

股票、债券发行的规范控制58

投资资金的管理与监督60

投资者利息与红利的控制60

我国外汇管理的主要内容61

我国外债管理应注意的问题62

企业使用短期外汇贷款的条件63

使用国外贷款的原则及审批程序64

非银行金融机构65

第三章国际金融市场67

国际金融市场67

国际短期资金市场67

国际资本市场融资的新方式68

国际资本市场的新证券69

国际金融市场预测70

国际金融市场预测的意义71

国际债券市场71

国际金融市场债券化72

国际上用证券筹资的优点73

建立国际金融市场的条件73

借贷谈判中应注意的问题73

我国国际贷款的主要来源74

我国利用国外直接投资应注意的问题75

我国在国外发行债券75

我国的对外投资76

大型工程项目在国际金融市场筹资76

发行国际债券的准备77

引进外资银行的作用77

避免国际经济交往中的外汇风险78

进一步开拓国际金融市场79

债 券81

债券的种类81

第二篇 债券与债券市场81

第四章债 券81

债券与股票的异同82

零息债券与抽身债券83

贴水金融债券83

公司债券83

公司债券种类84

转换公司债85

重点企业债券85

地方企业债券85

金融债券86

扬基债券86

政府债券86

国际债券87

累进利息金融债券87

发行国际债券的好处88

欧洲货币单位债券88

鲁萨债券89

垃圾债券89

花债券90

特别提款权债券90

美国国库券拍卖90

债 权90

债 务92

债权人与债务人92

可转让债券与不可转让债券92

抵押公司债92

无抵押债券93

抵押债券93

信用公司债94

永久公司债94

记名公司债与不记名公司债94

附加认购权债券94

可变息债券95

债券终值95

债券指数95

债券付息频率95

票 据96

票据的特征96

第五章债券市场99

债券市场99

债券的发行程序99

债券集资应注意的问题100

债券的溢价发行或折价发行101

债券利息支付方式102

债券投资者在投资前的注意问题102

债券利率的确定103

我国债券发行存在的问题103

我国发行债券的审批手续105

我国债券交易方式105

第三篇 证券与证券市场107

第六章证 券107

证 券107

证券的种类107

有价证券108

抵押证券109

直接有价证券109

流通证券109

上市证券110

非上市证券110

绝对有价证券和相对有价证券110

可转换证券111

投资公司证券111

资产担保证券111

证券级别111

证券评级的标准原则112

目前世界主要的证券中介机构112

穆迪投资服务公司与标准普尔公司112

美国对公债的信誉评级112

斯坦达德－普尔股票113

美国对公司债券评级的内容113

虚拟资本114

商业银行指数114

瑞士信用银行指数114

第七章证券投资115

证券投资115

证券投资方法115

证券投资条件116

证券投资的风险116

证券投资分析117

证券投资收益率的分析117

投资风险分析118

证券投资情报信息118

证券投资收益的确定118

证券投资与贷款的区别118

投资报酬率的计算方法119

投资计划种类119

投资顾问120

个人投资的基本原则120

个人投资经验法则121

个人投资的计划方法122

证券购买（投资）者122

证券投资信托123

证券发行中介机构123

证券购买人与销售人的选择124

证券的承销与包销124

证券发行方式125

证券发行销售团125

证券公开发行125

证券销售方式126

证券上市公司公告内容126

稳定性出价126

梯形投资法126

杠铃投资法126

银行对证券交易所放款规模的影响因素127

投资三分法127

单位有价证券信托的特点127

契约型与公司型证券投资信托128

日本证券投资信托种类128

日本国债信托种类128

证券投资者的动机与原因129

世界主要金融中心130

证券交易方式131

场外交易与场内交易131

第八章证券交易131

保证金交易132

期权交易132

期货交易133

证券的信用交易134

证券投机134

证券交易清算135

证券交割135

配对出售135

证券过户135

证券调期放款136

证券价格136

证券的经纪人137

证券的委托137

证券的溢价购买138

证券现先交易的特点138

证券交易保证人139

证券交易所开设的帐户139

证据金139

证券公司的外销员139

多头、空头、断头与吊空140

英国证券交易市场上“牛”、“熊”、“鹿”140

经纪人贷款与证券商放款141

作手与过手141

利多与利空141

我国证券交易方式142

我国证券交易范围143

经纪人的选择143

开盘、收盘与询盘144

拍板与成交144

背 书144

佣 金144

第九章证券市场145

市场145

证券市场145

证券发行市场146

场内交易市场147

证券流通市场147

店头市场148

第三市场149

第四市场149

抵押市场150

票据市场150

我国证券市场开放原则151

资金市场上的信用工具151

发行核准制度与发行注册制度152

我国目前开放的证券市场业务153

证券发行市场的要素153

我国证券市场154

美国证券市场155

英国证券市场156

德国证券市场157

法国证券市场157

日本证券市场158

香港证券市场159

台湾证券市场159

第十章证券交易所160

证券交易所160

票据交换所160

设立证券交易所的意义161

证券交易所会员161

正会员、媒介会员和特别会员163

证券交易所的法人形式163

证券交易所的设立164

交易所165

证券交易所的业务范围165

证券银行166

上海众业公所166

上海华商证券交易所166

天津证券交易所167

北京证券交易所167

沈阳证券交易市场168

深圳证券公司169

中国股票推进会169

台湾证券交易所170

香港联合交易所170

上海证券交易所171

纽约证券交易所172

伦敦证券交易所174

东京证券交易所175

巴黎证券交易所175

美国证券交易所177

日本四大证券公司178

美国芝加哥商会交易所179

第十一章证券管理180

证券市场管理的必要性180

各国证券市场管理类型180

我国现行证券管理181

证券市场的管理内容181

我国证券市场管理的目标182

西方国家管理证券市场的原则182

美国证券管理182

美国证券管理的基本目标和原则183

英国证券管理184

美国联邦证券交易管理委员会的职能184

台湾证券管理185

德国证券管理185

法国证券管理186

日本证券管理186

证券投资的自行管理187

证券投资立法管理187

证券市场管理的经济、行政和法律方法187

目前我国证券市场的管理机构188

第四篇 股票与股票市场189

第十二章股票基本知识189

股份经济的产生189

股 份190

股 息191

股 票191

股 本191

本金与股金192

股票帐面价值和清算价值192

股票市价盈利率193

股票票面的基本格式和内容193

股票、债券、储蓄三者的区别194

普通股194

优先股195

普通股的特征195

国家股、集体股和企业股196

法人股、个人股和职工股196

A,B,C级股票196

公有股和私有股197

可收回优先股197

可转换优先股197

可转换为股票的证券198

成长股、表现股、潜在股198

记名股票和无记名股票198

热门股票和冷门股票199

红利股票与投资股票199

优良股与干股199

单一股和复数股200

掺水股票200

定额票面股票和无定额票面股票201

分红、花红、公积金201

股票分红发行201

公益金、年金、股本资本202

投资资本、公司资金202

资金运用202

认股证书203

股息派发203

股票的投资税收204

先分后税和先税后分204

股票的分割204

股票经纪人205

贴现、贴现息与贴水205

公司资产、主权资本与债权资本206

资产收入、资金收入和财产收入206

股票不足与可转让信用证206

资产负债表207

公司合并207

控权股份208

本位币208

投资银行与信托投资公司209

世界银行集团210

债务危机211

我国贴息贷款211

股票和债券信托212

股票价格指数213

日线、周线、月线214

道－琼斯股票价格平均指数214

恒生指数215

斯坦达德－普尔股票指数216

日经－道指数216

巴黎综合股票价格指数217

金融时报指数217

纽约证券交易所普通股票指数217

第十三章股票发行218

股票市场218

股票发行市场219

股票流通市场219

股票发行的目的220

股票发行的准备工作220

股票发行的程序221

股票发行的主体223

股票发行价格的确定224

股票发行的形态225

股票发行方式225

股东分摊方式226

股票的直接发行227

股票的间接发行227

股票的式样和内容228

股票发行价格228

股票的全额无偿配股与股票分割229

股票分红发行230

股票行市230

股票的面值231

股票的净值231

股票的市值232

发行股票的条件233

股票上市基本要求233

发行股票的规定234

第三者分摊方式235

公开募集方式236

申请新股程序236

申请新股须知237

申请新股的价值237

股票上市交易的好处237

股票市场行情的预测238

认股权与认股权证239

柜台交易市场240

深圳股票市场240

上海上市的股票241

深圳上市的股票242

口头唱报竞价交易243

计算机终端申报竞价交易244

专柜书面竞价交易245

委托买卖中客户的责任245

第十四章股票流通247

股票买卖的基本程序247

股 价247

股票过户249

股票过户的意义249

股票过户的手续249

截止过户日期250

股票的转让250

股票转让的手续251

股票上市252

股票上市的条件253

股票交割254

股票交割注意事项254

股票的信用交易255

股票清算256

股票丢失、被盗、烧毁的处理256

股票的内幕交易256

股票投资“贝他”（β）系数257

股票交易的方式257

股票的现货交易258

股票上市交易的原则258

股票投资的报酬率259

股票交易中的停止委托259

股票收益率260

股票买卖费用261

停板制度261

停 牌261

私人让受及继承股票的过户262

委托买卖262

橡皮股票风潮263

委托及委托买卖应注意的问题264

成 交265

买空卖空265

套利交易266

开盘价266

中外最早的股份制银行267

签约注意事项267

清算交割的规定267

社会主义股票市场的特征267

派息作用269

公开募集269

开 户270

过户的办理271

黑色星期一271

收盘价273

经纪食价273

第十五章股票投资分析274

股票投资分析274

股票投资的基础分析275

股票投资者掌握公司财务情况的意义275

股票投资分析的意义275

股票发行公司财务报表的获取276

股票投资的财务分析276

股票的行情表277

股票价格的人为操纵278

股票价格的技术分析278

股票价格波动的衡量指标279

股票价格平均数280

股票的炒卖281

公司财务报表282

公司财务报表分析的内容285

公司财务报表的阅读289

公司盈利水平和派息政策对股票市场价格的影响290

财务分析的差额分析法291

财务分析的比率分析法291

财务分析的比较分析法293

产业分析的内容294

股价阻碍反应理论295

影响股价的主要因素296

经济周期波动对股票市场价格的影响297

利率水平与股票市场价格的关系298

投资者心理与股票价格298

传统的信任心的股价理论298

道氏理论299

资金动态分析300

市场风险301

经营性风险302

避免市场风险的对策303

避免经营性风险的对策303

发行公司的管理能力304

发行公司的经营能力304

第十六章股票投资策略与技巧306

股票投资目标306

股票投资风险306

股票投资风险的种类307

防范风险三原则308

股票投资前的准备309

股票投资前的心理准备311

投资者的分类311

初涉股票投资的原则312

投资目的与投资方式312

个人结余资金投向313

优良股的选择314

股票买卖技巧315

长线投资、中线投资、短线投资316

根据因素分析确定股票买卖时机317

根据股票价格收益率确定股票买卖时机318

根据公司情况确定股票买卖时机318

根据利率水平变化确定股票买卖时机320

根据移动平均线决定股票买卖时机320

根据牛市与熊市判断股票买卖时机322

股票成交量在股市行情中的作用323

通货膨胀时股票的购买323

股票价格技术分析324

人为操纵股票市场现象的识别325

买入股票后股票价格持续下跌的对策326

投资者应克服的不良心理327

投资的渔翁撒网法和反式渔翁撒网法328

买平均高与买平均低投资法329

赚10％投资法330

固定比例投资法330

变动比例投资法331

金字塔式投资法332

认股证投资法332

投资三分法333

股票买入抉择法334

股票卖出抉择法335

股票买进时机的辨别336

股票卖出时机的辨别337

均价成本投资法338

高价跌落10％时的卖出时机338

股价上涨的原因339

股价下跌的原因340

投资目标与投资策略340

股票投资风险与获利机会340

投资股票的基本法则342

股票投资者的投资动机343

分散投资可减少风险344

平均成本投资法345

时间策略法346

三种方法347

选择股票必须注意的因素347

组合投资策略348

“坐轿”与“抬轿”348

投资配比策略349

第十七章股票市场管理351

国家对股票市场管理的意义351

国家对证券交易所实施管理的内容352

目前全国性的股票市场管理法规352

我国管理股票市场的机构353

我国证券业管理现状354

股票发行审核的公开管理原则355

股票交易中禁止的行为355

证券经纪人的资格356

证券业发展的选择357

证券业的管理359

证券市场现状360

证券市场存在的问题361

证券市场发展的策略362

第五篇公 债364

第十八章公债概述364

公债的产生364

公债的基本特征365

公债发行在国民经济中的作用365

公债运行过程365

公债与税收的关系366

公债与财政支出的关系367

公债与财政平衡的关系368

公债与财政赤字的关系368

公债与国家预算的关系369

公债与市场物价的关系370

公债与通货膨胀的关系371

公债与储蓄存款的关系372

公债与国债的区别372

公债与债券的区别373

公债与私债的区别373

公债发行时机的选择374

公债的种类374

生产性公债和非生产性公债374

转换公债375

年金公债375

保值公债375

人民胜利折实公债376

国家经济建设公债376

实物公债377

强制公债377

货币公债377

证券公债和登记公债378

有奖公债378

统一公债378

无期公债379

剪息公债379

赤字公债379

外 债380

外债的主要来源380

外债种类381

外债结构381

外债的负债率和偿债率382

外债余额382

衡量外债适度的标准383

外债与外资的区别384

内 债384

内债与外债的区别385

国库券385

贴现国库券386

资本主义国家公债的形成386

现代公债存在的条件387

旧中国公债的特点387

新中国发行公债的作用388

财政发行公债的作用388

国家信用389

爱国债券389

商业信用389

国家重点建设债券390

特种国债390

财政债券390

金边债券391

担保债券与无担保债券391

市政债券和政府机构债券391

政府开发债与地方债392

双边贷款392

多边贷款393

世界银行贷款的特点393

债务危机393

公债发行原则395

公债发行条件395

第十九章公债发行395

公债发行方式396

公债发行程序396

公债发行的承受法396

公债发行的出售法397

公债发行的交付法397

公债发行价格种类398

公债发行价格的确定398

公债发行利率的确定399

公债发行成本399

公债的利息形式400

公债发行票面额的种类400

公募发行方式401

私募发行方式401

发行公债的政策目标401

直接发行402

间接发行402

国债的依存度403

选择债券投资的基本原则403

第二十章公债流通405

债券交易405

债券收益率405

债券的转让价格406

影响公债转让价格的因素407

债券自营交易和委托交易407

委托交易的办理408

自营交易的步骤408

调整债券交易价格的依据与原则409

建立和调节债券库存量的原则409

债券的交割410

上市债券的暂停上市和终止上市410

公开市场业务411

债券的一般交易411

债券的着地交易411

债券的现先交易412

债券转换交易412

债券买卖战略413

债券投资目标的选择414

债券委托交易的原则414

债券投资风险的防护415

债券投资风险因素415

依市场行情改善债券投资的配比结构416

第二十一章公债偿还417

公债偿还417

公债利息的支付方式417

公债强制性偿还制度417

公债自由偿还制度418

公债偿还的买销法419

公债的减债基金偿还法419

公债的定期抽签偿还法420

公债的比例偿还法420

公债的按次偿还法420

公债的预算列款偿还法421

公债的预算盈余偿还法421

公债的年金偿还法421

公债的课税偿还法421

公债的偿还期422

公债的调换422

公债的整理422

公债的偿还政策422

偿还公债的主要资金来源423

第二十二章我国公债的管理425

目前国库券的发行和还本付息事宜的办理425

私下进行国债券交易的管理425

国债券转让业务的形式426

国债流通市场允许上市交易的国债券426

国库券代理保管426

国库券的兑付业务426

国库券收款单位兑付业务427

国库券收款单的挂失处理428

国库券收款单的过户、转移428

国库券发行兑付手续费的分配429

国库券的邮寄430

财政部门国债交易机构的基本任务430

残破污损国库券的兑付430

残破污损国库券兑付条件431

兑付国库券中的错误处理431

开放国库券转让市场的意义432

票据的功能432

支 票432

汇 票433

本 票433

第二十三章外国公债434

英国公债的形成434

美国公债的形成434

法国公债的形成435

德国公债的形成436

日本公债的形成437

前苏联公债的形成438

美国政府发行公债的种类438

英国政府发行公债的种类439

前苏联政府发行公债的种类440

法国政府发行公债的种类440

德国政府发行公债的种类441

日本政府发行国债的种类442

英国国债流通市场的特点443

美国国债流通市场的特点443

法国国债流通市场的特点444

德国国债流通市场的特点444

日本国债流通市场的特点445

美国国债偿还制度内容445

法国国债偿还制度内容446

日本国债偿还制度内容447

英国国债偿还制度内容447

德国国债偿还制度内容447

第六篇 股份公司实务449

第二十四章股份公司概述449

股份制449

股份经济449

发展股份制经济的意义450

股份公司451

股份无限公司452

股份有限公司452

股份两合公司453

股份制企业453

股权公司454

股份公司的权利能力454

股份公司权利能力的内容455

股份公司的特征456

股份有限公司的优点456

股份公司的管理457

股份公司经营不善的对策458

股份公司章程的内容459

股份公司的股份种类460

股份公司的股份460

股份公司的股本460

股份公司招股说明书的内容460

股份公司公开发行股票申请书的内容460

股份公司创立大会暨第一届股东大会的职责460

股份公司的股东461

设立股份公司的基本程序462

股东参与股份公司的经营决策462

企业进行股份制改造应具备的条件463

企业进行股份制改造的工作程序463

国有资产股权的界定464

股份制改造企业到工商局登记必备文件464

股份制改造申请书的内容464

股份制改造可行性研究报告的内容465

股票上市公告书的内容465

股本的法律规定465

股东的权利义务466

股本三原则466

股东平等原则469

股份公司的盈利分配469

我国试点股份制企业的原则470

我国股份制企业的股权设置470

我国股份制企业的组织形式470

我国股份制企业的组建471

我国股份制企业的审批程序472

第二十五章股份公司组织473

股份公司发起人473

股份公司设立的方式473

股份公司发起设立的程序474

股份公司修改章程475

股份公司募集设立的程序475

股份公司变更组织476

股份公司合并477

股份公司合并的程序478

股份公司的解散479

股份公司的清算480

股份公司清算的程序481

股份公司的重整482

股份公司机关的基本职能关系483

股东会483

股东会种类484

股东会的召集484

股东的表决权485

股东会决议表决的方法486

股东会决议的瑕疵487

股东会的权限487

董事会488

董事会的决议489

董事会的权限489

董事会的义务490

董 事491

董事的权限492

董事的权利492

董事的义务492

董事的责任493

董事长493

经理人494

董事长的权限494

董事长的权利、义务和责任494

经理人的权限495

经理人的权利、义务和责任495

监 事495

监事的权限496

第二十六章 股份公司的会计与公司债498

股份公司的会计表册498

会计表册的编制、查核、承认498

股份公司的公积499

股份公司公积的用途500

股份公司盈余分配500

股份发行501

分配建设股息501

股份公司发行新股的方式502

股份公司发行新股的程序503

股份公司股份的适法取得503

股份的销除504

股份的转让504

股份的设质505

股东名簿505

股份公司的公司债506

公司债的性质506

公司债的种类506

公司债发行的限制和禁止507

公司债募集的程序508

公司债的付息508

公司债募集的方式508

公司债的偿还509

公司债的消灭509

公司债债权人会议509

公司债债权人的受托人510

附录1 国务院关于加强股票、债券管理的通知511

（1987年3月28日）511

附录2 企业债券管理暂行条例513

（1987年3月27日国务院发布）513

附录3 上海市证券交易管理办法517

（1990年11月27日上海市人民政府发布）517

附录4深圳证券交易所的营业细则534

（1990年11月26日理事会通过）543

附录5上海证券交易所交易市场业务试行规则543

附录6股份制企业试点办法573

国家经济体制改革委员会、国家计划委员会、573

财政部、中国人民银行、国务院生产办公室573

（1992年5月15日）573

附录7股份有限公司规范意见579

国家经济体制改革委员会579

（1992年5月15日）579

附录8有限责任公司规范意见607

国家经济体制改革委员会607

（1992年5月15日）607

附录9股份制试点企业会计制度622

财政部、国家经济体制改革委员会622

（1992年5月23日）622