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第一章　债券的基本特性和债券种类的选择1

一、债券的基本特性1

目录1

1．债券投资风险少2

2．债券具有较高的收益率3

3．债券具有很广泛的流动性，即债券的流通渠道很多，且较容易出售4

二、债券种类的选择4

1．按债券的发行主体分类5

2．按抵押和担保情况分类5

3．按债券的形态分类5

4．按货币的种类分类6

第二章　债券的发行13

一、债券发行的概况13

1．日本13

3．英国15

2．美国15

二、债券的发行方式19

1．政府债券的发行方式19

2．公司债券的发行方式22

三、债券的发行条件25

1．债券的发行条件25

2．债券发行的法律规定30

3．我国企业债券的发行条件及法律规定32

四、债券的资信评级33

第三章　债券市场37

一、债券市场结构37

1．债券发行市场37

2．债券交易市场38

二、短期金融市场39

1．银行同业市场40

2．公开市场41

三、各国债券市场47

1．日本债券市场47

2．美国债券市场48

3．欧洲债券市场50

4．英国债券市场52

四、我国证券市场53

1．我国证券市场概况53

2．沈阳证券市场55

3．上海证券市场56

第四章　债券的交易58

一、债券的交易形态58

1．证券交易所交易59

2．店头交易63

二、债券远期交易69

1．委托保证金71

2．交割期限72

3．委托手续费74

4．交割结算74

第五章　债券收益率77

一、什么是债券收益率77

1．收益率的意义77

2．收益率、利息、利率的区别77

3．债券收益率与股份收益率的差别78

二、决定收益率的三要素78

1．债券的利率78

2．债券的期限79

3．债券的认购价格79

三、收益率的种类与计算79

2．最终收益率80

1．直接收益率80

3．债券持有期间的收益率84

四、我国目前计算收益率的常用公式85

1．直接收益率87

2．最终收益率87

3．认购价格87

4．用复利计算的认购价格88

5．购买者收益率88

6．债券持有期间收益率88

7．债券出售者收益率88

第六章　债券买卖操作实务90

一、自营买卖操作实务91

1．选择经营债券的品种91

2．确定买卖价格92

3．调价96

4．建立和调剂库存101

5．债券的交割102

6．过户103

二、委托买卖操作实务103

1．开立帐户103

2．接受委托105

3．实施委托107

4．交割107

三、交易机构的挂牌价格108

1．牌价表的设计108

2．交易机构挂牌价格的计算108

第七章　债券买卖行情的分析111

一、利率动向与债券行情111

1．债券行情的特征111

2．影响债券行情的因素113

1．新发债券的吸收状况118

二、供求关系与债券行情118

2．投资者的买卖动向119

3．债券的公开市场业务119

4．财政资金的动向119

三、债券行情的综合分析120

第八章　各国证券交易所概况126

一、日本东京证券交易所126

二、美国纽约证券交易所127

三、新加坡证券交易所128

四、美国联邦证券交易所129

第九章　重要法规规章选编130

中华人民共和国一九九○年国库券条例130

中华人民共和国一九九○年特种国债条例131

中华人民共和国1991年特种国债条例131

中华人民共和国1991年国库券条例133

关于转发《关于开放国库券转让市场试点实施方案的请示报告》及国务院批示的通知136

关于开放国库券转让市场试点实施方案的请示报告138

关于国库券转让市场有关问题的通知146

关于扩大国债券上市转让券种的通知148

关于打击国债券非法交易活动的通知150

转达国务院关于研究清理整顿国库券中介机构有关决定的通知152

关于允许一九八九年国库券和保值公债上市转154

让的通知154

企业债券管理暂行条例155

关于加强股票、债券管理的通知159

关于加强企业内部债券管理的通知161

关于发行电力建设债券的暂行规定163

关于发行重点钢铁企业债券的暂行规定165

有色金属企业建设债券发行办法167

石油化工企业建设债券发行办法171

关于发行一九八八年基本建设债券的通知174