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第一章股票1

一、股票的起源和发展1

（一）股票的产生2

（二）股票在我国的演进2

（三）股票市场的影响作用5

二、股票的基本要素7

（一）面值7

（二）市值8

（三）股息9

（四）分红10

（五）股权10

三、股票的基本特征11

（一）无期性11

（二）权责性11

（三）流通性12

（四）风险性13

四、股票的基本分类14

（一）按股东的权利划分的股票分类14

1．普通股14

2．优先股16

3．普通股和优先股的混合股18

（二）按股票票面形态划分的股票分类20

1．记名股票20

2．无记名股票21

3．面额股票21

4．无面额股票21

（三）按股票持股主体划分的股票分类22

1．国家股22

2．单位（法人）股23

3．个人（自然人）股23

第二章股份公司24

（一）股份公司的含义和作用25

一、股份公司概述25

（二）股份公司的组织形态27

二、股份公司的设立31

（一）股份公司设立的方式和程序31

（二）公司发起人35

（三）股份公司章程的基本内容36

（四）股份公司的构成要素38

（五）股份公司的盈利分配41

（六）股份公司的组织机构42

三、股份公司的重整、合并与解散47

（一）股份公司的重整47

（二）股份公司的合并52

（三）股份公司的解散54

第三章股票市场57

一、股票市场的结构层次57

（一）一级市场57

（二）二级市场60

（三）三级市场65

（四）店头市场66

（五）四级市场68

二、证券交易所的组织和运作68

（一）证券交易所概述68

（二）证券交易所的组织形式71

1．公司制形式71

2．会员制形式72

3．公司制交易所与会员制交易所的异同比较72

（三）证券交易所的功能和设施73

（四）证券交易所的交易方式75

1．现货交易75

2．期货交易75

3．期权交易77

3．停止损失委托79

2．限价委托79

（五）股票交易中的委托方式79

1．随市委托79

（六）股票交易中的保证金交易方式81

（七）股票交易的清算所83

三、股票交易的经营参与者84

（一）证券经纪人84

（二）证券商87

第四章股票的发行89

一、股票发行的方式89

（一）按股票发行的目的不同划分89

1．为设立新公司发行股票89

2．为发展老公司发行增资股票91

（二）按股票发行中有无中介机构参与发行划分92

1．直接发行方式92

2．间接发行方式92

（三）按认购股票的代价如何划分93

1．有偿增资发行方式94

2．无偿增资发行方式94

3．有偿无偿配合增资发行方式95

（四）按股票发行是否办理公开发行的审核程序划分96

1．公开发行方式96

2．内部发行方式96

（五）按股票发行的地点划分96

二、股票发行市场的组织要素97

（一）发行者97

（二）投资者99

（三）承销者100

三、股票发行的价格102

（一）面值发行102

（二）时价发行103

四、股票发行的管理104

（四）折价发行104

（三）中间价发行104

（一）股票发行管理机构的设置105

（二）股票发行管理的主要内容108

第五章股票的上市交易111

一、股票上市交易的原则和条件111

（一）股票上市交易的原则111

（二）股票上市交易的基本条件113

（三）申请股票上市交易的程序116

二、股票上市交易的方式117

（一）按上市交易经营者划分的方式117

1．自营买卖117

2．代理买卖119

（二）按交易期限和分割时间划分的方式120

（三）按客户投机目的划分的方式121

1．以委托人委托形式划分的分类123

（四）按客户委托交易划分的方式123

2．以委托人委托价格条件划分的分类124

3．以委托人委托期限划分的分类124

三、股票上市交易的价格125

（一）股票上市交易价格的确定原则125

（二）股票上市交易的竞价交易方式126

1．口头唱报竞价交易126

2．书面申报竞价交易126

3．电脑申报竟价交易127

四、客户委托买卖股票的基本程序128

（一）办理股票投资开户手续128

（二）受托者按委托者要求办理委托买卖130

（三）办理清算交割手续130

（四）办理股票过户手续130

（一）清算交割的有关制度131

五、证券交易所的清算交割131

（二）清算交割的有关规定和方法133

六、股票上市交易的费用136

（一）上市费136

（二）场内交易费137

（三）佣金137

第六章股票投资的财务分析138

一、财务分析的对象和方法138

（一）财务分析的对象及其主要内容138

（二）财务分析的方法142

二、财务分析中的比率分析法147

（一）获利能力比率147

（二）偿债能力比率152

（三）成长性比率158

（四）周转性比率160

三、财务分析中的比较分析法162

（一）纵向比较163

1．绝对数值的纵向比较163

2．百分比的纵向比较163

3．绝对值和百分比纵向比较的综合165

（二）横向比较165

1．直接在比较财务报表上横向比较165

2．环比增长率的横向比较166

3．定基增长率的横向比较168

（三）标准比较169

1．与公司的财务预算目标相比较169

2．与公司过去实际完成的数字相比较170

3．与公认的平均比率标准相比较170

4．与同业数字标准相比较171

（四）综合比较171

（一）优先股和普通股的价值决定方法176

四、股票的估价原理176

（二）优先股和普通股市场价格的估算方法180

第七章股票价格的因素分析184

一、影响股票价格的综合因素185

（一）股票价格的形成185

（二）影响股价的基本因素186

（三）影响股价的技术因素190

二、股价的市场因素分析192

（一）经济周期的市场变动因素192

（二）石油价格因素193

（三）金融市场利率变动的因素193

（四）商品市场的价格因素194

（五）政治形势变化的市场因素195

（六）投资者心理变化的因素196

（八）汇率变动的因素197

（七）人为操纵股票价格的因素197

三、股价的行业因素分析198

（一）行业寿命周期的影响因素198

（二）行业景气变动的影响因素199

（三）政府对有关行业的法令政策的影响因素199

（四）相关行业变动因素的影响199

四、股价的公司因素分析200

（一）公司利润对股价的影响200

（二）股息因素对股价的影响201

（三）公司的组织变动对股价的影响202

五、股价的技术分析203

（一）技术分析的几个假设条件204

（二）技术分析法的基本工具205

（三）技术分析的主要依据208

（四）技术分析的主要方法209

六、技术分析的图表分析方法212

（一）几种图表的特点212

（二）价格图表分析214

（三）移动平均线217

第八章股票投资的策略和技巧223

一、股票投资的风险223

（一）来自股份公司的风险224

（二）来自股票市场的风险225

（三）来自投资者自身的风险227

二、股票投资的策略228

（一）以投资目的确定投资的方式229

（二）以资金状况确定投资的数量230

（三）以资金期限确定投资的期限231

1．长期资金用于长线投资231

2．中期资金用于中线投资232

3．短期资金用于短线投资232

（四）以股票的素质确定投资的股票233

（五）以股价的走势确定投资的时机234

三、股票买卖的时机235

（一）以图表分析来确定买卖的时机236

1．条形图表确定的买卖时机236

2．移动平均线确定的买卖时机239

（二）以因素分析确定买卖的时机242

1．从公司的经营状况判断买卖时机243

2．从公司的年度财务报告判断买卖时机243

3．从公司的资产负债比例判断买卖时机244

4．从公司的盈利程度判断买卖时机245

5．从价格盈利比率判断买卖时机246

6．从股息水平判断买卖时机246

7．从银行利率水平变动判断买卖时机247

8．从货币供应量变动判断买卖时机248

9．从通货膨胀的状况判断买卖时机248

10．从股票市场的变动因素判断买卖时机249

11．从牛市与熊市的相互转机判断买卖时机251

（三）以综合分析确定买卖的时机252

12．从突发因素判断买卖的时机252

四、股票投资的技巧254

（一）投资的收益性254

（二）投资的灵活性256

（三）投资的智慧性256

（四）投资的时间性257

（五）投资的自主性258

（六）投资的自制性258

（七）投资的冷静性259

（八）投资的分散性259

第九章股票价格指数261

一、股票价格指数概述262

（一）股票价格指数的定义262

（二）股票价格指数的由来262

（三）股票价格指数的特征263

（四）股票价格指数的作用264

二、股票价格指数的计算266

（一）股价平均数的计算266

1．算术平均法266

2．调整平均数267

（二）股价指数的计算268

1．平均法268

2．综合法269

3．加权法270

4．加权综合法271

三、世界几种重要的股票价格指数272

（一）道·琼斯股票平均价格指数272

（二）标准·普尔股票价格指数274

（三）《金融时报》股票价格指数275

（四）日本经济新闻社道式股票平均价格指数277

（五）香港恒生指数277