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第一章证券市场与管理总论1

第一节证券市场1

证券市场的概念及分类15

证券市场形成的条件15

证券市场的结构15

证券市场在金融市场中的地位15

现代证券市场的作用15

现代证券市场的特点15

第二节证券市场管理15

证券市场管理的目的22

证券市场管理的原则22

证券市场管理的内容22

证券市场管理的模式22

证券市场管理的机构22

证券市场管理的方式22

证券市场管理的法律规范22

证券市场管理的手段22

第三节中国证券市场与管理22

中国证券市场概述37

中国国债市场的发展概况37

中国股票市场的发展概况37

中国证券市场管理37

第二章证券发行市场与管理37

第一节证券发行市场37

证券发行的基本概念44

证券发行市场的构成44

证券发行的原则44

证券的发行成本44

金融机构代理发行证券的决策44

第二节股票发行市场44

股票发行市场的构成66

股票发行的目的66

股票发行人资格66

股票发行程序66

股票发行方式66

股票发行价格66

第三节债券发行市场66

债券发行市场的构成81

债券发行的目的81

债券发行人资格81

债券发行方式81

债券发行价格81

债券承销方式81

第四节有价证券的评级制度81

有价证券评级的概念及意义87

世界几个著名的有价证券评级机构87

债券评级的原则87

债券评级标准87

股票的评级87

对主权国进行评估87

证券评级的局限性87

第五节证券发行市场管理87

证券发行注册制96

证券发行核准制96

注册制与核准制的辩证分析96

我国对证券发行的管理96

第三章证券流通市场与管理96

第一节证券流通市场的内容与特征96

证券交易所市场108

场外交易市场108

中国证券交易市场体系108

第二节证券交易的方式与程序108

证券交易的一般方式117

几种特殊的交易方式117

证券交易程序117

第三节证券交易价格与测算117

证券交易价格的分类132

证券交易价格的形成因素132

股票价格指数132

债券交易价格及计算132

第四节证券流通市场的管理132

证券交易的管理141

证券交易所的管理141

证券场外交易市场的管理141

第一节期货市场组织结构141

期货交易者153

期货交易所153

期货经纪公司153

期货结算所153

第二节期货市场的三级管理体制153

政府对期货市场的管理159

行业自律机构对期货市场的管理159

期货交易所的自律管理159

第三节期货市场的合约管理与财务管理159

期货市场的合约管理163

期货市场的财务管理163

第五章证券市场管理机构163

第一节证券市场管理机构的构成与设置163

证券机构及主要构成167

证券管理模式与证券机构的设置167

第二节政府对证券市场的管理机构167

独立机构管理171

政府机构兼管171

第三节中国证券监管机构的现状与发展171

中国证券管理体制及其管理机构的发展进程180

中国的证券监管与自律机构180

中国证券市场的监督管理体系180

第六章证券商的管理180

第一节证券商概述180

证券商的概念190

证券商的分类190

证券商分业制度与综合证券商制度190

证券商的作用190

第二节证券商的设立190

证券商的设立体制193

我国证券商及证券从业人员的资格193

第三节证券商管理193

证券商的行为规范198

对违规证券商的惩戒198

第七章证券市场信息披露制度198

第一节信息披露制度概述198

信息披露制度的概念204

信息披露制度的理论根据204

信息披露的主要内容与形式204

第二节证券发行者的披露义务及法律责任204

发行者的初次披露义务211

发行者的持续披露义务211

发行者在信息披露中的法律责任211

第三节中国的信息披露制度211

信息披露制度的原则223

中国信息披露制度的构成与运作223

第八章外国证券市场与管理223

第一节美国证券市场与管理223

美国证券市场与管理的形成237

美国证券市场与管理的特征237

证券发行市场的管理237

证券流通市场的管理237

证券商的管理237

第二节英国证券市场与管理237

英国证券市场的形成247

英国证券市场与管理的特点247

证券发行市场与管理247

证券流通市场与管理247

第三节日本证券市场与管理247

日本证券市场的形成254

日本证券市场的特点254

证券发行市场与管理254

证券流通市场与管理254

证券商的管理254

第四节 德国证券市场与管理254

德国证券市场的形成与特征259

证券发行市场与管理259

证券流通市场与管理259

附录：259