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目录1

序 徐学鹿1

前言1

1证券法概述1

1.1证券1

1.2证券市场7

1.3我国《证券法》的调整对象19

2证券法基本原则42

2.1证券法基本原则的定义42

2.2证券法基本原则的功能43

2.3证券法基本原则的研究概览及其评价47

2.4 《证券法》应当确立的基本原则52

3证券监管制度63

3.1证券监管的经济理论基础63

3.2各国证券法监管制度的比较研究69

3.3我国证券监管制度的演变、特点及完善87

4证券发行制度99

4.1证券发行概述99

4.2证券发行审核制度109

4.3证券发行的条件和程序113

4.4证券发行中的问题研究119

5证券上市和交易制度125

5.1证券上市制度125

5.2证券交易制度139

5.3国有股、法人股的流通问题151

6信息披露及证券禁止行为的法律规制157

6.1信息披露制度概述157

6.2信息披露的理论依据及其意义159

6.3信息披露的法律标准167

6.4信息披露的具体内容173

6.5证券禁止行为及其法律责任184

7证券投资基金运作的法律监管204

7.1证券投资基金运作概述204

7.2证券投资基金市场准入监管215

7.3证券投资基金的投资运作监管230

8上市公司收购制度244

8.1上市公司收购概说244

8.2上市公司收购制度263

8.3 我国上市公司收购中的特殊问题284

9证券商制度289

9.1证券商的定义和分类289

9.2证券商的设立和组织形式302

9.3证券商自律制度306

9.4证券商监管制度310

10.1证券交易所的性质及其功能317

10证券交易所317

10.2证券交易所的设立321

10.3证券交易所的组织形态329

11证券服务机构337

11.1证券投资咨询机构337

11.2证券资信评估机构343

11.3证券验证机构352

1 1.4证券登记结算机构360

12我国证券市场的国际化367

12.1 我国证券市场自由度方面的国际化367

12.2建立、完善我国现代投资银行体系376

12.3证券业与其他相关金融业的分合380

问题研究380

12.4证券业监管的国际化383