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目录1

第一章 总论1

第一节 证券与证券法1

一、证券的含义1

二、证券与证券市场5

三、证券法概论6

第二节 各国（地区）证券法比较12

一、美国证券法12

二、英国证券法17

三、法国证券法19

四、日本证券法20

五、我国台湾地区证券法22

六、我国香港特别行政区证券法25

七、比较后的启示28

第三节 我国证券市场与证券法制建设31

一、我国证券市场发展回顾31

二、我国证券市场在发展社会主义市场经济中的地位和作用37

三、我国现阶段证券市场的基本特点39

四、我国的证券法制建设46

五、我国证券法律体系和证券法的主要内容54

六、证券法出台和实施对证券市场产生的影响分析62

第四节 我国证券法立法中的若干争议问题65

一、法律名称选择问题65

二、证券品种问题67

三、证券业与银行业关系问题68

四、证券信用交易问题71

五、证券期货交易问题74

六、场外交易问题75

七、国家股法人股上市交易问题78

第五节 证券法与相关法律法规的协调81

一、证券法与公司法的协调81

二、证券法与有关证券法规的协调84

第二章 证券品种87

第一节 股票87

一、股票的含义和法律特征88

二、股票的种类91

第二节 公司债券101

一、公司债券的含义和法律特征101

二、公司债券的种类104

第三节 政府债券109

一、政府债券的含义和法律特征109

二、政府债券的种类111

第四节 金融债券114

一、金融债券的含义和法律特征115

二、金融债券的种类117

第五节 证券投资基金券118

一、证券投资基金的含义和法律特征119

二、证券投资基金券的种类124

第六节 其他证券形式125

第三章 证券法的基本原则128

第一节 保护投资者合法权益原则128

第二节 公开、公平、公正原则131

一、公开原则132

二、公平原则135

三、公正原则137

第三节 自愿、有偿、诚实信用原则138

一、自愿原则139

二、有偿原则140

三、诚实信用原则141

第四章 证券监督管理体制与证券监督管理机构143

第一节 各国（地区）证券监督管理体制的主要模式及其发展趋势144

一、政府主导型模式144

二、自律主导型模式145

三、中间型模式147

四、各国证券监督管理体制的发展趋势148

第二节 我国证券监督管理体制的发展演变150

一、地方政府和人民银行相结合的管理体制150

二、国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会、中国人民银行、各有关部委、地方政府、证券交易所多头分散管理体制151

三、逐步走向集中、统一的监管体制153

第三节 证券监督管理机构155

一、国务院证券监督管理机构的法律地位及其机构设置155

二、国务院证券监督管理机构的职责157

三、对国务院证券监督管理机构的监督与制衡159

第四节 我国证券监督管理体制值得研究的几个问题161

一、中国证监会的法律地位与性质匹配问题162

二、地方政府在证券监督管理体制中的作用问题164

三、发挥证券监督管理体制中的自律监管功能问题166

第五章 证券发行与承销170

第一节 证券发行的基本原理170

一、证券发行的含义和法律特征170

二、证券发行的分类172

三、证券发行的方式174

第二节 证券发行审核制度176

一、注册制及其评价176

二、核准制及其评价178

三、审批制及其评价179

四、我国证券法规定的证券发行审核制度181

第三节 证券承销190

一、证券承销的含义和法律特征190

二、证券承销的若干法律问题191

第四节 股票的发行与承销196

一、股票发行条件196

二、股票发行与承销准备200

三、股票发行与承销的实施221

第五节 债券的发行与承销232

一、企业债券的发行与承销233

二、公司债券的发行与承销240

三、可转换公司债券的发行与承销241

第六节 证券投资基金的设立和发行246

一、证券投资基金的设立条件和程序247

二、证券投资基金的发行252

第七节 外资股的发行253

一、外资股的种类253

二、外资股的投资主体254

三、外资股的发行条件255

四、外资股发行的审核程序及材料报送259

一、证券交易和证券交易市场265

第一节 证券交易的基本原理265

第六章 证券上市与证券交易265

二、证券交易法律关系267

三、证券交易种类和方式269

四、证券交易场所271

五、会员制度和交易席位272

第二节 证券上市制度274

一、证券上市的含义274

二、股票上市276

三、公司债券上市286

四、可转换公司债券上市288

五、证券投资基金上市291

第三节 证券交易程序及规则293

一、证券交易程序293

二、证券交易有关规则296

三、B股交易的特别规定300

四、证券自营业务的特别规定301

五、证券在线交易的发展及其法律问题301

一、证券交易禁止行为概说305

第四节 证券交易的禁止行为305

二、内幕交易行为306

三、操纵市场行为310

四、欺诈投资者行为312

五、其他禁止行为314

第七章 上市公司收购318

第一节 企业购并的兴起、发展和现状318

一、企业购并产生的理论318

二、西方主要国家企业购并的发展历程321

三、上市公司在企业购并中的地位和作用322

四、我国企业购并的兴起、发展及现状324

第二节 上市公司收购的基本原理331

一、上市公司收购的含义331

二、上市公司收购的法律形式338

三、上市公司收购的基本原则343

四、上市公司收购的利弊分析356

一、要约收购程序361

第三节 上市公司收购的程序361

二、协议收购程序365

第四节 上市公司收购中的相关问题368

一、上市公司收购与反垄断368

二、反收购374

三、买壳上市与借壳上市380

四、上市公司关联交易386

第一节 信息公开制度的基本原理394

一、信息公开制度的历史考察394

第八章 信息公开制度394

二、信息公开制度的含义396

三、信息公开有效标准401

四、信息公开制度的功能及价值取向408

五、信息公开制度内含的基本法观念414

六、与信息公开制度相关的信息管制制度417

第二节 证券发行中的信息公开420

一、招股说明书421

二、募资说明书431

一、上市公告432

第三节 持续信息公开432

二、定期报告433

三、临时报告439

四、上市公司收购公告442

五、我国证券法对信息公开的有关规定444

六、违反信息公开制度的法律责任445

第四节 完善信息公开制度的思考448

一、提高市场主体的公开意识448

二、完善信息公开制度的有关立法454

第九章 证券交易所466

第一节 证券交易所的基本原理467

一、证券交易所的含义467

二、证券交易所的基本职能469

三、证券交易所的组织形式470

第二节 世界主要国家和地区证券交易所法律规制比较472

一、证券交易所设立过程规制内容473

二、证券交易所组织机构规制内容476

三、证券交易所基本职责规制内容480

四、证券交易所监管规制内容481

第三节 我国证券法对证券交易所的规制484

一、证券法对证券交易所规制的特点484

二、证券交易所的基本属性、设立、名称和章程487

三、证券交易所会员491

四、证券交易所组织机构494

五、证券交易所交易规则及清算交割规则502

六、证券交易所职责506

七、其他方面的规制512

第四节 关于我国建立第三家证券交易所和发展第二板市场的思考516

一、关于建立第三家证券交易所问题517

二、关于发展第二板市场问题519

第十章 证券公司527

第一节 证券公司的基本原理527

一、证券公司的含义和特征527

二、证券公司的分类533

三、证券公司的发展历史、作用541

四、证券公司分业经营制度和综合证券商制度之比较551

五、证券业与银行业分合的比较比析557

第二节 证券公司的设立568

一、证券公司设立的原则568

二、证券公司的设立条件574

三、证券公司的设立程序582

四、证券公司的变更和终止589

第三节 证券公司业务范围和业务工作制度590

一、证券公司的业务范围590

二、证券公司业务工作制度603

三、证券公司业务管理617

第十一章 证券登记结算机构629

第一节 证券登记结算机构概述629

一、证券登记结算机构的含义和法律特征629

二、证券登记结算机构的产生和发展638

三、证券登记结算机构的设立652

四、证券登记结算机构的法律地位探讨657

一、证券登记结算机构的业务范围666

第二节 证券登记结算机构的业务范围和管理666

二、证券登记结算机构的管理669

第三节 改进我国证券登记结算体系之设想674

一、发达国家证券登记机构之新发展675

二、我国现行证券登记结算体系之弊端676

三、改进我国现行证券登记结算体系的设想679

第十二章 证券交易服务机构683

第一节 证券交易服务机构概述683

一、国外及港台地区证券交易服务机构的有关情况684

二、我国证券交易服务机构从业人员的禁入制度687

三、证券交易服务机构的责任689

第二节 证券投资咨询机构689

一、证券投资咨询机构的范围、咨询方式和咨询合同690

二、证券投资咨询机构的设立692

三、证券投资咨询机构及其从业人员管理693

四、我国证券投资咨询机构的发展趋势698

第三节 证券资信评估机构699

一、证券资信评估机构的资格条件和设立程序700

二、信用评级701

三、证券资信评估机构的管理703

四、我国目前在资信评估制度上存在的问题704

第四节 其他证券交易服务机构705

一、律师事务所705

二、会计师事务所710

三、审计事务所717

第一节 证券业协会概述718

一、证券业协会的法律地位和特征718

第十三章 证券业协会718

二、证券业协会监管的特点721

第二节 证券业协会的组织结构和职责722

一、会员构成722

二、会员的权利与义务723

三、证券业协会的组织结构及产生办法724

四、会员活动准则725

五、证券业协会的职责726

一、美国全国证券商协会728

第三节 国外证券业协会简介728

二、英国证券商协会729

三、日本证券业协会731

第十四章 证券法律责任732

第一节 证券法律责任概说732

一、证券法律责任的含义及分类732

二、证券法律责任的构成要件733

一、证券民事责任的含义及分类735

二、证券违约责任735

第二节 证券民事责任735

三、证券侵权责任739

四、证券民事责任有关问题探讨743

第三节 证券行政责任750

一、证券行政责任的含义及分类750

二、证券发行人的行政责任753

三、证券公司及其从业人员的行政责任755

四、证券交易所及其从业人员的行政责任759

行政责任760

五、证券监督管理机构及其工作人员的760

六、中介组织及其从业人员的行政责任761

七、证券投资者的行政责任762

八、证券登记结算机构、证券交易服务机构的行政责任764

九、证券欺诈行为人的行政责任764

第四节 证券刑事责任767

一、证券刑事责任的含义767

二、擅自发行证券罪及其刑事责任768

三、内幕交易罪及其刑事责任771

四、编造并传播虚假信息罪及其刑事责任773

五、诱骗投资者买卖证券罪及其刑事责任775

六、操纵证券交易价格罪及其刑事责任777

七、其他证券犯罪及其刑事责任780

第五节 证券法法律责任制度评价781

附录：中华人民共和国证券法784

主要参考书目821