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前言1

第一编 证券总论2

第一章 证券法概论2

第一节 证券与证券法2

一、证券的概论、特征和分类2

二、证券法的概念与调整对象6

第二节 证券法的性质与内容7

一、证券法的性质7

二、证券法的内容8

第三节 证券法的作用11

一、保证证券市场沿着健康的轨道运行和发展11

二、促进我国社会主义经济体制改革的深入发展12

三、有助于建立和完善社会主义市场经济体制13

第四节 证券法的历史沿革与特点13

一、旧中国的证券立法与特点13

二、新中国的证券立法与特点15

第二章 证券的发行18

第一节 证券发行概述18

一、证券发行的概念18

二、证券发行的主体19

三、证券发行的方式19

四、证券发行的审核20

一、股票发行的原则21

第二节 股票的发行21

二、股票发行的条件和限制22

三、股票发行的程序25

四、股票发行的种类29

五、股票的发售与认购31

第三节 公司债券的发行32

一、公司债券的发行优点32

二、公司债券的发行条件34

三、公司债券的发行程序35

四、公司债券的利息39

五、公司债券发行中的担保41

六、公司债券的发行期限与回赎42

第四节 其他证券的发行44

一、政府债券的发行44

二、金融债券的发行44

三、可转换公司债券的发行51

四、基金券的发行54

第三章 证券价格56

第一节 证券的发行价格56

一、股票的发行价格56

二、债券的发行价格57

一、股票的交易价格58

三、证券发行价格的确定58

第二节 证券的交易价格58

二、债券的交易价格60

第三节 股价指数62

一、股价指数的概念62

二、股价指数的计算63

三、海外主要股价指数介绍66

四、我国几种股价指数70

第一节 证券上市概述75

二、上市证券的种类75

一、上市公司与证券上市的概念75

第四章 证券上市75

第二编 上市公司75

三、证券上市的作用和意义76

第二节 证券上市的条件79

一、证券上市条件的涵义79

二、股票上市的条件80

三、公司债券上市的条件87

第三节 证券上市的程序89

一、申请上市90

二、审查批准90

三、安排上市90

五、签订证券上市合同91

四、上市公告91

第四节 证券上市的监督92

一、证券上市的例行监督92

二、证券上市的特殊监督93

三、上市费用的交纳93

第五节 证券上市的暂停和终止94

一、证券上市的暂停94

二、证券上市的终止97

三、拒绝证券上市的原因99

二、证券上市的拒绝方式99

一、证券上市的拒绝的含义99

第六节 证券上市的拒绝99

第五章 股份公司的信息披露101

第一节 信息披露的概念和意义101

一、信息披露的概念101

二、信息披露的意义102

三、信息披露的要求104

第二节 信息披露的范围104

一、证券发行信息披露的范围105

二、上市公司的信息披露107

三、内部人员的信息披露义务111

一、信息披露的方式114

第三节 信息披露的方式和程序114

二、信息披露的程序115

第四节 信息披露的例外117

一、免予信息披露的证券117

二、上市公司信息披露的例外118

第六章 上市公司的收购120

第一节 上市公司收购概述120

一、上市公司收购的概念120

二、上市公司收购立法的指导思想122

三、上市公司收购的分类125

一、上市公司收购的原则128

第二节 上市公司收购的条件128

二、收购主体130

三、收购行为的规范运作131

第三节 上市公司收购的程序和后果133

一、上市公司收购的一般程序133

二、收购的法律后果138

第四节 全面收购139

一、全面收购的法律性质140

二、全面收购的条件141

三、全面收购的程序144

四、全面收购的法律后果147

第五节 部分收购149

一、部分收购的概念和特点149

二、部分收购的法律控制150

三、协议收购153

第三编 证券市场155

第七章 证券交易市场155

第一节 证券交易市场概述155

一、证券交易市场的涵义155

二、建立证券交易市场的重要作用156

三、我国证券交易市场的发展演变157

第二节 证券市场的类型159

一、证券一级市场160

二、证券二级市场160

三、证券三级市场161

四、证券四级市场163

五、场外直接交易市场163

第三节 非集中竞价的证券交易场所164

一、非集中竞价证券交易场所的概念164

二、非集中竞价交易场所的交易证券方式164

三、非集中竞价交易场所的交易证券种类和条件165

四、非集中竞价交易场所的交易证券的利弊166

第一节 证券交易所概述167

一、证券交易所嬗变历史167

第八章 证券交易所167

二、证券交易所的概念168

三、证券交易所的法律特征169

四、证券交易所的构成形式169

第二节 证券交易所的设立171

一、我国证券交易所设立应提供的文件171

二、我国证券交易所章程171

二、加入证券交易所会员的条件172

三、会员费用的交纳172

一、证券交易所的会员概念172

第三节 证券交易所的会员172

第四节 证券交易所的组织机构173

一、会员大会173

二、理事会173

三、总经理174

四、监察委员会174

五、限制性法律规定175

第五节 证券交易所的交易规则176

一、证券交易所的作业程序176

二、证券交易所的交易规则177

第六节 证券交易所的职责178

一、证券交易所的业务范围178

二、证券交易所的业务规则179

一、证券交易所对上市公司的监督管理180

第七节 证券交易所的监督管理180

二、证券交易所对会员的监督管理181

三、证券交易所对其工作人员的监督管理181

第九章 证券经营机构182

第一节 证券经营机构概述182

一、证券经营机构的概念182

二、证券经营机构的经营范围183

三、证券经营机构的会员183

四、证券经营机构的法律地位184

五、证券经营机构的设立、变更和终止187

一、证券公司的概念与组织形式190

第二节 证券公司190

二、证券公司设立的条件和程序192

三、证券公司的业务范围194

四、证券公司的业务行为限制195

五、证券经纪人199

第三节 证券业协会201

一、证券业协会的概念和宗旨201

二、证券业协会的法律特征202

三、证券业协会的会员203

四、证券业协会的组织机构204

五、证券业协会的职责206

一、证券交易营业部207

第四节 其他证券经营机构207

二、证券交易代办点210

第十章 证券承销212

第一节 证券承销的主体212

一、证券承销的概念212

二、证券承销商213

三、证券承销商的功能214

四、证券承销商的选择215

一、包销216

第二节 证券承销的方式216

二、代销218

三、助销220

四、联合承销221

第三节 证券承销合同224

一、证券承销合同的概念224

二、证券承销合同的法律特征224

三、证券承销合同的内容227

四、证券承销合同的签订229

五、证券承销合同的违约责任230

第一节 证券交易的服务机构232

一、证券登记机构232

第四编 证券服务232

第十一章 证券交易服务机构232

二、证券清算机构234

第二节 证券投资的服务机构237

一、证券投资顾问(咨询)机构237

二、资信评级(评估)机构239

第三节 证券发行和上市的服务机构244

一、律师事务所244

二、会计事务所247

第一节 证券投资信托概述252

一、证券投资信托的概念与作用252

第十二章 证券投资信托252

二、证券投资信托的历史发展254

三、证券投资信托的分类255

第二节 证券投资信托关系中的当事人259

一、委托人259

二、受托人263

三、受益人264

四、承销公司266

第三节 证券投资信托基金的运作267

一、证券投资信托基金的设立267

二、证券投资信托基金的运用269

三、基金的收益与分配272

四、持有人会议274

五、信托契约的修订、终止与基金清算275

第四节 证券投资信托的监管276

一、证券投资信托的监督管理机构及其职责277

二、证券投资信托监督管理的主要内容277

三、证券投资信托违法行为的法律责任279

第五节 建立我国证券共同投资基金的构想与建议280

一、证券共同投资基金的蕴含280

二、我国建立证券共同投资基金的社会功能280

三、我国证券共同投资基金的类型281

四、我国证券共同投资基金的管理职责282

五、我国证券共同投资基金的运作283

第一节 法人股和法人股市场287

一、股权和股权设置287

第十三章 法人股287

第五编 特殊证券287

二、法人股的概念及法律特征288

三、法人股市场与法人股内部流通290

第二节 法人股的发行及市场交易运作293

一、法人股的发行294

二、法人机构进入法人股市场295

三、市场信息和法人股投资决策296

四、成交方式与过程297

五、法人股的分红派息298

一、国家对投资法人股资金运用的规定299

第三节 法人股的转让和持股限制299

二、法人股转让300

三、持股限制和上市公司收购301

第十四章 涉外证券303

第一节 涉外证券概述303

一、涉外证券产生和发展的原因303

二、涉外证券发行的作用304

三、涉外证券发行的程序305

四、涉外证券的种类305

第二节 人民币特种股票的发行308

一、人民币特种股票发行的背景308

二、人民币特种股票发行的意义311

三、人民币特种股票的特点和上市条件312

四、人民币特种股票的发行314

第三节 股票的境外上市316

一、股票投资的国际化趋向316

二、股票的境外上市是我国筹集资金的重要途径317

三、西方发达国家对外国股份上市的规定318

四、中国对境外募集股份及境外上市的特别规定320

第四节 债券的境外发行与上市324

一、国际市场债券与国际债券市场324

二、我国在境外发行债券的规定332

一、证券管理的概念和意义336

第一节 证券管理概述336

第六编 证券管理336

第十五章 证券管理336

二、我国证券管理的原则338

第二节 证券管理机关342

一、我国证券管理机关的演变342

二、我国现行证券管理体制的改进345

三、我国证券业的自律管理346

第三节 证券管理的内容347

一、证券发行管理347

二、证券上市管理348

三、证券交易管理349

四、上市公司的收购管理352

五、对证券交易所的管理353

六、对证券商的监督管理357

七、对证券交易服务机构的监督管理358

八、对证券业从业人员和其他特定人员的监督管理359

第十六章 证券纠纷的处理361

第一节 证券纠纷产生的原因及其种类361

一、证券纠纷的概念361

二、证券纠纷产生的原因及其种类362

三、证券纠纷的解决方式364

第二节 证券纠纷的仲裁365

一、证券纠纷仲裁的概念365

二、证券纠纷仲裁的种类366

三、证券仲裁机构与管辖367

四、证券仲裁的原则及基本制度368

五、证券纠纷仲裁的程序369

第三节 证券纠纷的诉讼371

一、证券纠纷诉讼的概念371

二、证券纠纷诉讼的特征372

三、证券纠纷诉讼的种类373

四、证券民事诉讼375

五、证券行政诉讼377

六、证券刑事诉讼378

一、证券违法的概念和特征380

第十七章 证券违法及其制裁380

第一节 证券违法概述380

二、证券违法的分类382

第二节 证券欺诈384

一、内幕交易384

二、操纵市场388

三、欺诈客户391

四、虚假陈述392

第三节 证券违法的调查与证券法律责任394

一、证券违法的调查394

三、证券民事法律责任395

二、证券法律责任395

四、证券行政法律责任399

五、证券犯罪与证券刑罚404

第七编 外国券制407

第十八章 发达国家证券法律制度407

第一节 美国证券法律制度407

一、美国证券管理组织机构407

二、美国证券发行的管理413

三、美国证券交易的管理415

第二节 英国证券法律制度418

一、英国证券投资管理法规体系418

二、英国证券投资管理420

三、英国证券业协会421

第三节 日本证券法律制度423

一、日本上市要求及信息公开制度424

二、市场参与者425

三、日本证券税收426

第十九章 发展中国家的证券法律制度428

第一节 印度证券法律制度428

一、印度证券市场的筹集资金方式428

二、印度证券管理模式429

三、印度证券二级市场429

二、巴西证券交易市场430

第二节 巴西证券法律制度430

一、巴西证券管理430

三、官方经纪人431

第三节 墨西哥证券法律制度431

一、墨西哥证券管理体制432

二、墨西哥证券管理机构432

三、墨西哥证券交易所与交易状况432

第四节 新加坡证券法律制度433

一、新加坡证券交易方法与操作程序433

二、新加坡证券交易成本及税收435

三、新加坡单位信托基金和对境外投资者的限制436

第一节 香港证券法律制度439

第二十章 港台地区证券法律制度439

一、香港证券交易方法与操作程序440

二、香港证券交易成本与上市要求442

三、互助基金与单位信托基金443

四、境外证券投资与香港税收443

第二节 台湾证券法律制度443

一、台湾证券市场营运系统445

二、台湾证券发行市场及其交易成本449

三、台湾证券信息公开制度与市场自由化452

附录：英汉对照证券交易术语456