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第一章导论1

第一节 证券和证券市场1

一、证券的一般意义1

二、证券法上的证券3

三、证券市场及其功能7

第二节 证券法的一般理论9

一、证券法的定义和体系9

二、证券法的宗旨和作用10

三、证券法的性质和地位11

四、证券法的精神和原则13

第三节 证券法的沿革15

一、证券法产生发展的理论基础15

二、外国证券法的沿革17

三、中国证券法的沿革18

第二章证券商制度21

第一节 概说21

一、证券商的定义和分类21

二、证券商的设立体制24

三、证券商的组织形式27

四、证券商的综合经营和分业经营28

五、证券业务和银行业务的分与合30

第二节 证券承销商34

一、证券承销和证券承销商34

二、证券承销商的法律地位40

三、证券承销商的法律资格41

四、证券承销协议44

五、证券承销商的禁止行为45

第三节 证券自营商47

一、证券自营商的法律地位47

二、证券自营商的法律资格49

三、证券自营商的禁止行为50

第四节 证券经纪商52

一、证券经纪商的法律地位52

二、证券经纪商的法律资格55

三、证券经纪商的禁止行为57

第五节 证券做市商58

一、证券做市商与做市商市场58

二、证券做市商的法律地位60

四、证券做市商的权利和义务64

三、证券做市商的法律资格64

第三章证券发行制度66

第一节 概说66

一、证券发行的概念66

二、证券发行人67

三、证券发行的类别68

四、证券发行市场70

第二节 证券发行的审核制度71

一、证券发行注册制及评价71

二、证券发行核准制及评价73

三、我国证券发行审核制度74

第三节 证券发行的条件和程序76

一、股票发行的条件76

二、股票发行的程序78

三、公司债券发行的条件80

四、公司债券发行的程序82

第四节 证券发行中的一些法律问题84

一、发行主体的法律环境84

二、配股问题85

三、发行价格的确定87

第四章证券上市和交易制度89

第一节 证券上市制度89

一、证券上市的意义89

二、证券上市的标准90

三、证券上市的程序94

四、证券上市的协议95

五、证券上市的暂停与终止96

第二节 持续信息披露制度98

一、持续信息披露的意义98

二、上市报告99

三、中期报告103

四、年度报告108

五、重大事件公告114

第三节 证券交易制度116

一、证券交易和证券交易市场116

二、证券的场内交易和场外交易119

三、证券的现货交易和信用交易128

四、证券的期货交易和期权交易134

第一节 概说141

一、上市公司收购的本质141

第五章上市公司收购141

二、上市公司收购的种类149

三、上市公司收购的法律原则151

第二节 上市公司收购制度153

一、持股披露制度153

二、要约收购制度156

三、协议收购制度167

第一节 概说170

一、证券投资信托的概念170

第六章证券投资信托法律制度170

二、证券投资信托的经济特征172

三、证券投资信托的法律属性173

四、证券投资信托基金的型态175

第二节 证券投资信托契约177

一、证券投资信托契约的含义及性质177

二、证券投资信托契约的内容178

第三节 证券投资信托法律关系182

一、分离论与非分离论183

二、证券投资信托当事人184

一、营业信托与证券投资信托业191

第四节 证券投资信托业的法律控制191

二、证券投资信托业调整的法律框架192

三、我国证券投资信托业发展中的问题及分析196

第五节 我国证券投资信托立法问题探讨198

一、我国证券投资信托的发展与立法现状198

二、信托基本法的缺位201

三、相邻法的障碍202

四、证券投资信托立法的模式选择203

第一节 概说206

一、证券监管的产生206

第七章证券监管206

二、证券监管的理论机制207

三、证券监管的原则209

第二节 证券监管体制211

一、证券监管体制的涵义211

二、美国模式213

三、英国模式214

四、欧陆模式215

五、我国证券监管体制的选择216

一、美国联邦证券交易委员会(SEC)220

第三节 证券监管机关220

二、我国证券监管机关223

第四节 证券服务机构监管制度225

一、证券顾问机构的监管226

二、登记清算机构的监管228

三、证券资信评级机构的监管229

四、从事证券业务的会计事务所的监管230

第五节 证券交易所监管制度233

一、证券交易所的监管模式233

二、证券交易所设立的监管234

三、证券交易所业务的监管236

四、证券交易所的自律管理237

第六节 证券商自律制度239

一、证券商自律制度是一国证券管理制度的重要组成部分239

二、国外证券商自律制度评述239

三、我国证券商自律制度241

第八章证券欺诈及其法律责任244

第一节 概说244

一、证券欺诈的定义244

二、证券欺诈的防治245

三、证券欺诈的法律责任246

第二节 内幕交易250

一、禁止内幕交易的意义250

二、内幕交易的构成要件251

三、禁止内幕交易的理论依据254

四、内幕交易的法律责任255

第三节 操纵市场258

一、操纵市场行为的危害258

二、操纵市场的主观原因260

三、操纵市场的客观表现261

四、操纵市场的法律责任264

第四节 虚假陈述265

一、虚假陈述的性质265

二、虚假陈述的表现与内容266

三、虚假陈述的责任主体267

四、虚假陈述的法律责任269

第五节 欺诈客户270

一、欺诈客户的特征270

二、欺诈客户的类型272

三、欺诈客户的法律责任274