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前言1

第一章总论1

第一节证券与证券法1

一、证券的含义1

二、证券与证券市场5

三、证券法概论6

第二节各国（地区）证券法比较12

一、美国证券法12

二、英国证券法17

三、法国证券法19

四、日本证券法20

五、我国台湾地区证券法22

六、我国香港特别行政区证券法25

七、比较后的启示28

第三节我国证券市场与证券法制建设31

一、我国证券市场发展回顾31

二、我国证券市场在发展社会主义市场经济中的地位和作用37

三、我国现阶段证券市场的基本特点39

四、我国的证券法制建设46

五、我国证券法律体系和证券法的主要内容54

二、国务院证券监督管理机构的职责157

三、对国务院证券监督管理机构的监督与制衡159

第四节我国证券监督管理体制值得研究的几个问题161

一、中国证监会的法律地位与性质匹配问题162

二、地方政府在证券监督管理体制中的作用问题164

三、发挥证券监督管理体制中的自律监管功能问题166

第五章证券发行与承销170

第一节证券发行的基本原理170

一、证券发行的含义和法律特征170

二、证券发行的分类172

三、证券发行的方式174

第二节证券发行审核制度176

一、注册制及其评价176

二、核准制及其评价178

三、审批制及其评价179

四、我国证券法规定的证券发行审核制度181

第三节证券承销190

一、证券承销的含义和法律特征190

二、证券承销的若干法律问题191

第四节股票的发行与承销196

一、股票发行条件196

二、股票发行与承销准备200

三、股票发行与承销的实施221

第五节债券的发行与承销232

一、企业债券的发行与承销233

二、公司债券的发行与承销240

三、可转换公司债券的发行与承销241

第六节证券投资基金的设立和发行246

一、证券投资基金的设立条件和程序247

二、证券投资基金的发行252

第七节外资股的发行253

一、外资股的种类253

二、外资股的投资主体254

三、外资股的发行条件255

四、外资股发行的审核程序及材料报送259

第六章证券上市与证券交易265

第一节证券交易的基本原理265

一、证券交易和证券交易市场265

二、证券交易法律关系267

三、证券交易种类和方式269

四、证券交易场所271

五、会员制度和交易席位272

第二节证券上市制度274

一、证券上市的含义274

二、股票上市276

三、公司债券上市286

四、可转换公司债券上市288

五、证券投资基金上市291

第三节证券交易程序及规则293

一、证券交易程序293

二、证券交易有关规则296

三、B股交易的特别规定300

四、证券自营业务的特别规定301

五、证券在线交易的发展及其法律问题301

第四节证券交易的禁止行为305

一、证券交易禁止行为概说305

二、内幕交易行为306

三、操纵市场行为310

四、欺诈投资者行为312

五、其他禁止行为314

第七章上市公司收购318

第一节企业购并的兴起、发展和现状318

一、企业购并产生的理论318

二、西方主要国家企业购并的发展历程321

三、上市公司在企业购并中的地位和作用322

四、我国企业购并的兴起、发展及现状324

第二节上市公司收购的基本原理331

一、上市公司收购的含义331

二、上市公司收购的法律形式338

三、上市公司收购的基本原则343

四、上市公司收购的利弊分析356

第三节上市公司收购的程序361

一、要约收购程序361

二、协议收购程序365

第四节上市公司收购中的相关问题368

一、上市公司收购与反垄断368

二、反收购374

三、买壳上市与借壳上市380

四、上市公司关联交易386

第八章信息公开制度394

第一节信息公开制度的基本原理394

一、信息公开制度的历史考察394

二、信息公开制度的含义396

三、信息公开有效标准401

四、信息公开制度的功能及价值取向408

五、信息公开制度内含的基本法观念414

六、与信息公开制度相关的信息管制制度417

第二节证券发行中的信息公开420

一、招股说明书421

二、募资说明书431

第三节持续信息公开432

一、上市公告432

二、定期报告433

三、临时报告439

四、上市公司收购公告442

五、我国证券法对信息公开的有关规定444

六、违反信息公开制度的法律责任445

第四节完善信息公开制度的思考448

一、提高市场主体的公开意识448

二、完善信息公开制度的有关立法454

第九章证券交易所466

第一节证券交易所的基本原理467

一、证券交易所的含义467

二、证券交易所的基本职能469

三、证券交易所的组织形式470

第二节世界主要国家和地区证券交易所法律规制比较472

一、证券交易所设立过程规制内容473

二、证券交易所组织机构规制内容476

三、证券交易所基本职责规制内容480

四、证券交易所监管规制内容481

第三节我国证券法对证券交易所的规制484

一、证券法对证券交易所规制的特点484

二、证券交易所的基本属性、设立、名称和章程487

三、证券交易所会员491

四、证券交易所组织机构494

五、证券交易所交易规则及清算交割规则502

六、证券交易所职责506

七、其他方面的规制512

第四节关于我国建立第三家证券交易所和发展第二板市场的思考516

一、关于建立第三家证券交易所问题517

二、关于发展第二板市场问题519

第十章证券公司527

第一节证券公司的基本原理527

一、证券公司的含义和特征527

二、证券公司的分类533

三、证券公司的发展历史、作用541

四、证券公司分业经营制度和综合证券商制度之比较551

五、证券业与银行业分合的比较比析557

第二节证券公司的设立568

一、证券公司设立的原则568

二、证券公司的设立条件574

三、证券公司的设立程序582

四、证券公司的变更和终止589

第三节证券公司业务范围和业务工作制度590

一、证券公司的业务范围590

二、证券公司业务工作制度603

三、证券公司业务管理617

第十一章证券登记结算机构629

第一节证券登记结算机构概述629

一、证券登记结算机构的含义和法律特征629

二、证券登记结算机构的产生和发展638

三、证券登记结算机构的设立652

四、证券登记结算机构的法律地位探讨657

第二节证券登记结算机构的业务范围和管理666

一、证券登记结算机构的业务范围666

二、证券登记结算机构的管理669

第三节改进我国证券登记结算体系之设想674

一、发达国家证券登记机构之新发展675

二、我国现行证券登记结算体系之弊端676

三、改进我国现行证券登记结算体系的设想679

第十二章证券交易服务机构683

第一节证券交易服务机构概述683

一、国外及港台地区证券交易服务机构的有关情况684

二、我国证券交易服务机构从业人员的禁入制度687

三、证券交易服务机构的责任689

第二节证券投资咨询机构689

一、证券投资咨询机构的范围、咨询方式和咨询合同690

二、证券投资咨询机构的设立692

三、证券投资咨询机构及其从业人员管理693

四、我国证券投资咨询机构的发展趋势698

第三节证券资信评估机构699

一、证券资信评估机构的资格条件和设立程序700

二、信用评级701

三、证券资信评估机构的管理703

四、我国目前在资信评估制度上存在的问题704

第四节其他证券交易服务机构705

一、律师事务所705

二、会计师事务所710

三、审计事务所717

第十三章证券业协会718

第一节证券业协会概述718

一、证券业协会的法律地位和特征718

二、证券业协会监管的特点721

第二节证券业协会的组织结构和职责722

一、会员构成722

二、会员的权利与义务723

三、证券业协会的组织结构及产生办法724

四、会员活动准则725

五、证券业协会的职责726

第三节国外证券业协会简介728

一、美国全国证券商协会728

二、英国证券商协会729

三、日本证券业协会731

第十四章证券法律责任732

第一节证券法律责任概说732

一、证券法律责任的含义及分类732

二、证券法律责任的构成要件733

第二节证券民事责任735

一、证券民事责任的含义及分类735

二、证券违约责任735

三、证券侵权责任739

四、证券民事责任有关问题探讨743

第三节证券行政责任750

一、证券行政责任的含义及分类750

二、证券发行人的行政责任753

三、证券公司及其从业人员的行政责任755

四、证券交易所及其从业人员的行政责任759

五、证券监督管理机构及其工作人员的行政责任760

六、中介组织及其从业人员的行政责任761

七、证券投资者的行政责任762

八、证券登记结算机构、证券交易服务机构的行政责任764

九、证券欺诈行为人的行政责任764

第四节证券刑事责任767

一证券刑事责任的含义767

二、擅自发行证券罪及其刑事责任768

三、内幕交易罪及其刑事责任771

四、编造并传播虚假信息罪及其刑事责任773

五、诱骗投资者买卖证券罪及其刑事责任775

六、操纵证券交易价格罪及其刑事责任777

七、其他证券犯罪及其刑事责任780

第五节证券法法律责任制度评价781

附录：中华人民共和国证券法784

主要参考书目821