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第一章导论1

第一节　各国证券管理制度1

一、证券管理的意义1

二、各国立法之类别3

三、证券管理发展之趋势15

第二节　我国立法演进与主管机关18

一、立法演进18

二、主管机关21

三、证券交易法之全盘修正24

第三节　公司控制与证券交易法26

一、公司法与证券交易法26

二、董监之股权比例33

三、委托书管理问题34

四、股份公开收购制度38

第二章　证券发行的管理41

第一节　证券的意义41

一、美国法上证券的意义及其管理范围42

二、其他国家之管理范围47

三、我国证券交易法上之证券及其管理范围48

第二节　发行与承销55

一、证券发行之承销方式55

二、投资银行业57

三、承销人与发行公司59

四、我国法上的承销61

第三节　证券发行之审核64

一、核准制与注册制64

二、公开原则之意义与方式66

三、发行审核之行政程序69

四、公开说明书及财务报告77

第三章　证券商之管理82

第一节　证券商之种类82

一、概述82

二、自营商83

三、经纪商88

四、综合性证券商90

第二节　证券商之资格、监督与惩戒91

一、承认、注册与特许91

二、人的适格93

三、资力的适格96

四、监督98

五、惩戒100

六、证券商同业公会103

第三节　证券商行为之规范105

一、行为规范之意义105

二、承销与自营商之义务105

三、经纪商与投资顾问108

第四章　证券交易市场的管理115

第一节　自由交易市场的概念115

一、操纵之模式与责任之由来115

二、美国法之规定117

三、我国法之规定118

第二节　交易市场的种类122

一、概述122

二、交易所之设立与组织124

三、交易所之监督129

四、交易所之内规131

五、各国店头市场与管理133

六、我国店头市场与管理141

第三节　证券之买卖146

一、上市标准146

二、上市契约与终止149

三、买卖之过程与种类152

四、信用交易155

五、买卖之限制158

六、清算交割与保管划拨159

第五章　民刑事责任161

第一节　概说161

一、美国法上之民事责任161

二、我国证券交易法之规定163

三、民事责任与刑事责任164

第二节　公开说明书责任165

一、交付责任165

二、内容虚伪或欠缺之责任166

第三节　诈欺买卖证券之责任170

一、一般诈欺责任170

二、申报不实之责任171

三、操纵市场责任172

第四节　内部人买卖证券之责任173

一、短线交易责任173

二、利用内部消息买卖责任176

附录一　证券交易法修正要点（民国七十六年十一月）181

附录二　证券交易法全文（民国七十七年元月）193