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第一章　证券交易法概述1

第一节　证券交易法概述1

一、证券交易法的定义和性质1

目录1

二、证券交易法的调整范围3

三、证券交易法律关系的客体4

四、证券交易法的内容与功能7

五、证券交易法与相邻法律的关系8

第二节 中国证券交易法的国际性及其特色10

一、证券立法三大体系兼与中国相比较10

二、证券立法国际潮流兼与中国相比较11

三、中国证券交易法的特色12

一、发行者16

第二章　证券的发行与承销制度16

第一节 证券发行市场的主体16

二、承销者17

三、认购者18

第二节 证券发行方式与审核19

一、证券发行方式19

二、证券发行审核28

第三节 股票的发行33

一、发行股票的条件33

二、发行股票的书面材料41

三、发行股票书面材料的内容及制作44

四、发行股票的申请及审批程序55

五、股票发行价格55

六、股票的内容与制作60

七、股票的认购办法与缴纳股款义务61

八、发行者继续公开的义务63

九、股票发售的法定期限64

第四节 法人股定向募集64

一、法人股定向募集的定义64

二、法人股定向募集的法律特征64

三、法人股定向募集的社会意义66

四、法人股定向募集须报送的法律文件67

五、法人股定向募集说明书的编制68

六、法人股定向募集的承销69

第五节 公司债券的发行72

一、公司债募集决议73

二、申请发行公司债券的准备工作75

三、发行公司债券申请审核程序77

四、公司债券的内容与制作79

五、公司债募集公告79

六、公司债认购及交款办法79

七、公司债募集登记80

八、公司债发行者继续公开的义务80

第六节 证券承销合同80

一、证券承销合同的签订80

二、证券承销合同的概念82

三、证券承销合同的法律特征83

四、证券承销合同条款84

五、证券承销合同实际运作法律辩析86

一、证券经营机构的定义95

第一节 证券经营机构概述95

第三章　证券经营机构95

二、证券经营机构的经营范围及其分类96

第二节　证券商及其类别102

一、证券商的范围102

二、证券商的法律地位103

三、证券商的类别105

第三节　证券经营机构的设立110

一、证券经营机构的设立须经主管机关许可110

二、申请设立证券经营机构的条件与文件111

三、境内外证券经营机构申请经营B股的条件119

四、证券经营机构营业保证金120

第四节 证券商业务行为限制121

五、证券经营机构设立登记121

一、分业经营限制122

二、经营资本维持限制124

三、经营存款贷款和借贷证券业务之限制125

四、证券商以自己发行的证券办理抵押贴现及交易业务之限制126

五、证券商从业行为的限制128

六、证券商不得投资于其他证券商之限制129

七、证券商负债总额之限制130

第五节 证券经营机构的变更与终止130

一、证券经营机构的变更130

二、证券经营机构的终止133

三、因变更或终止而发生的清算及登记与公告133

一、证券商同业公会的定义135

二、证券商同业公会的法律地位135

第六节　证券商同业公会135

第四章　证券交易市场139

第一节　证券交易市场概述139

一、证券交易市场的概念139

二、证券交易市场的类型142

三、证券交易市场的主体143

四、证券交易市场的原则143

第二节 会员制证券交易所144

一、会员制证券交易所定义与性质144

二、会员制证券交易所的宗旨与职责145

三、会员制证券交易所的设立145

四、会员制证券交易所章程146

五、会员制证券交易所组织机构146

六、会员制证券交易所会员资格的取得150

七、会员制证券交易所会员违纪处分152

八、会员制证券交易所行为限制152

九、会员制证券交易所的变更及解散154

第三节 公司制证券交易所155

一、公司制证券交易所定义与性质156

二、公司制证券交易所组织156

三、公司制交易所与其会员关系157

四、公司制交易所之解散157

第四节 柜台交易市场158

一、柜台交易市场定义158

二、柜台交易市场的法律特征158

三、证券交易营业部及代办点的设立159

四、柜台交易市场上柜交易的证券种类159

五、证券上柜交易申请159

六、柜台交易市场的经营方式160

第一节　证券上市概述162

一、证券上市的概念与意义162

第五章　证券上市制度162

二、上市证券的种类和豁免163

第二节 股票上市165

一、股票上市条件165

二、申请股票上市的文件168

第三节 债券上市171

一、债券上市条件171

二、申请债券上市的文件172

一、证券上市申请程序175

二、证券上市申请审查程序175

第四节 证券上市程序175

第五节　上市证券的监督176

一、上市证券的例行监督176

二、上市证券的特殊监督176

第六节 上市暂停与终止178

一、证券上市暂停178

二、证券上市终止181

三、上市证券停牌与复牌及终止的公告183

第七节 证券上市合同183

一、上市合同的定义183

二、上市合同的内容183

三、上市费用184

二、证券集中买卖的法律特征186

一、证券集中买卖的概念186

第一节 证券集中买卖概述186

第六章　证券集中买卖规则186

三、证券交易所会员资格的取得187

四、证券交易所会员业务基本守则191

五、会员证券商须按规定交纳费用192

第二节 证券集中买卖方式194

一、自营买卖证券194

二、委托买卖证券196

第三节 证券集中买卖的开市与出市人员204

一、集市时间204

二、出市人员205

第四节 证券集中交易基本规则206

一、上海证券交易所集中交易基本规则206

二、深圳证券交易所集中交易基本规则208

第五节 证券集中竞价交易作业程序210

一、上海证券交易所竞价交易作业程序210

二、深圳证券交易所竞价交易作业程序213

第六节 巨额证券集中交易方式及规则220

一、上海证券交易所巨额买卖规则220

二、深圳证券交易所巨额买卖规则221

第七节 行情揭示与统计227

一、行情揭示227

二、行情统计228

第八节 证券交易的清算与交割229

一、上海证券交易所清算交割规则229

二、深圳证券交易所清算交割规则231

二、股票集中托管程序236

一、证券集中托管目的236

第九节 证券集中托管236

三、集中托管后的交易交收及过户238

四、股票的转托管239

五、分红派息240

六、股票提取240

第七章　法人股内部转让241

第一节 法人股内部转让概述241

一、法人股内部转让概念241

二、法人股内部转让的法律特征242

三、法人股内部流通试点企业的条件242

四、申请成为STAQ系统会员的公司应提交的文件243

五、做市商的法律作用244

二、法人股内部转让的交割和结算246

第二节 法人股内部转让清算过户246

一、STAQ系统会员公司申请开户246

三、法人股内部转户让的过248

四、法人股内部转让的帐户管理249

五、法人股内部转让的资金管理250

六、法人股内部转让手续费250

七、法人股内部转让的罚则251

第八章　证券主管机关253

第一节 证券主管机关概述253

一、证券主管机关的概念253

二、证券主管机关的法律地位254

第二节 证券主管机关的职权255

一、证券主管机关的职能255

二、证券主管机关的权限256

三、证券主管机关的责任257

第九章　证券交易的法律责任259

第一节 证券交易法律责任概述259

一、证券交易中的民事责任259

二、证券交易中的行政责任260

三、证券交易中的刑事责任260

第二节 公开说明书的责任260

一、交付公开说明书的责任261

二、公开说明书内容虚伪或欠缺的责任261

一、上海的规定263

二、深圳的规定264

第四节 违法经营证券的责任264

二、超越经营范围者的责任265

一、无主体资格者经营证券的责任265

三、违法上市和场外买卖的法律责任266

四、欺诈操纵市场舞弊买卖证券的责任267

五、违反财务公开原则买卖证券的责任268

六、买空卖空及操纵市场的责任270

第五节 内部人员买卖证券的责任271

一、禁止内线交易272

二、禁止短线交易274

第六节 证券交易纠纷的仲裁与诉讼276

二、证券交易纠纷的诉讼278

附录279

援引法规缩语表279

第三节 违法发行证券的责任293

一、证券交易纠纷的仲裁676