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前言1

第一章 绪论1

第一节 证券法与证券1

一、证券法的定义与内容1

二、证券法的目的与原则4

三、证券法的性质12

四、证券与证券法的调整范围14

第二节 证券法的作用20

一、证券市场与社会经济发展21

二、证券市场的经济功能21

三、证券市场的负面效应23

四、证券法的规范作用23

一、各国证券法的主要类别24

第三节 证券法的沿革24

二、美、英、欧陆国家证券法的沿革26

三、中国证券法的沿革28

第二章 证券的发行32

第一节 证券发行概述32

一、证券发行的概念32

二、证券发行的主体32

三、证券发行的方式33

四、证券发行的审核34

第二节 股票的发行35

一、股票的种类35

二、股票发行的原则36

三、我国股票发行的条件和限制38

四、我国股票发行的程序41

五、股票发行的种类43

六、股票的发行价格44

七、我国股票的发售与认购48

第三节 公司债券的发行50

一、公司发行债券的优点50

二、公司债券的发行条件52

三、公司债券的发行程序53

四、公司债券的利息55

五、公司债券发行中的担保57

六、公司债券的发行期限与回赎58

第四节 其他证券的发行60

一、政府债券的发行60

二、金融债券的发行64

三、可转换公司债券的发行66

四、基金券的发行70

一、证券承销的主体73

第五节 证券承销73

二、证券承销的方式和协议74

三、证券承销的程序76

第三章 证券上市与交易78

第一节 证券上市78

一、证券上市概述78

二、证券上市条件79

三、证券上市核准与上市程序82

四、上市公司监管85

五、证券上市的暂停与终止88

第二节 证券现货交易91

一、一般规定91

二、集中竞价交易方式94

三、非集中竞价交易方式103

四、证券交易的税费105

五、证券集中保管109

一、证券期货交易110

第三节 证券期货交易和信用交易110

二、证券信用交易121

第四章 信息公开制度127

第一节 信息公开制度概述127

一、信息公开制度的定义与意义127

二、信息公开的基本要求128

第二节 信息公开的内容129

一、证券发行文件129

二、上市公告131

三、定期报告132

四、临时报告133

五、其他信息披露134

一、信息公开的时间、方式和程序135

第三节 信息公开的监管135

二、信息公开的监督137

第五章 上市公司的收购138

第一节 上市公司收购概述138

一、上市公司收购的概念138

二、上市公司收购的分类140

三、上市公司收购的法律意义142

四、上市公司收购的法律管理143

第二节 上市公司收购的基本规则145

一、上市公司收购立法的成因145

二、上市公司收购的一般原则147

三、我国上市公司收购的基本规则153

第三节 上市公司收购的程序156

一、要约收购的程序156

二、协议收购的程序158

第六章 涉外证券160

第一节 涉外证券概述160

一、涉外证券的概念和种类160

二、我国的涉外证券161

第二节 涉外证券的法律管理164

一、人民币特种股票的管理164

二、涉外债券的法律管理176

第七章 证券公司与证券业协会184

第一节 证券公司概述184

一、证券公司的定义184

二、证券承销商185

三、证券经纪商188

三、证券自营商190

一、证券公司的设立192

第二节 证券公司的设立、变更和终止192

二、证券公司的变更、终止197

第三节 证券公司的业务及其监管199

一、证券公司的业务范围199

二、证券公司业务行为的限制200

三、证券公司风险管理202

第四节 证券业从业人员的管理205

一、证券业从业人员的资格管理205

二、证券机构高级管理人员任职资格管理207

第五节 证券业协会208

一、证券业协会的性质208

二、证券业协会的会员209

三、证券业协会的组织和章程209

四、证券业协会的职责210

一、证券交易市场的概念、特点和作用212

第八章 证券交易市场212

第一节 证券交易市场概述212

二、证券交易市场和证券发行市场的关系214

三、证券交易市场的类型和主体215

第二节 证券交易所216

一、证券交易所的概念、沿革与基本功能216

二、证券交易所的组织形式218

三、证券交易所的设立与章程220

四、证券交易所的会员222

五、证券交易所的组织机构223

六、证券交易所的业务范围和职责226

七、对证券交易所的监督管理229

第三节 非集中竞价的证券交易场所230

一、非集中竞价的证券交易场所的概念和特点230

二、非集中竞价证券交易场所的规范231

三、非集中竞价证券交易场所的种类232

第九章 证券登记结算机构和证券交易服务机构236

第一节 证券登记结算机构236

一、证券登记结算机构概述236

二、证券登记结算机构的设立237

三、证券登记结算机构的职能238

四、运营方式与业务规则240

五、证券登记结算机构的义务241

六、设立结算风险基金245

七、证券登记结算机构的解散247

第二节 证券投资咨询机构和资信评估机构247

一、证券投资咨询机构247

二、资信评估机构254

一、律师事务所258

第三节 其他证券交易服务机构258

二、会计师事务所261

第十章 证券投资信托265

第一节 证券投资信托制度概述265

一、证券投资信托的概念和作用265

二、证券投资信托的历史发展267

三、证券投资信托的分类268

第二节 证券投资信托关系的当事人272

一、基金管理人(基金经理人)272

二、基金托管人(基金保管人)275

三、基金持有人(受益人)277

四、基金发起人279

第三节 证券投资信托基金的设立279

一、证券投资信托基金设立的条件与程序279

二、证券投资信托基金的主要法律文件280

三、受益凭证283

第四节 证券投资信托基金的运作283

一、证券投资信托基金的投资范围与限制283

二、投资结果报告书284

三、受益凭证的交易285

四、基金的收益与分配286

五、持有人会议288

六、基金终止288

第十一章 证券监督管理机构290

第一节 证券监督管理机构概述290

一、证券监督管理机构的概念和特点290

二、证券监督管理机构的类型291

三、我国证券监督管理机构的沿革292

二、证券监督管理机构的组织295

一、证券监督管理机构的设立与组成295

第二节 证券监督管理机构的法律地位295

三、证券监督管理机构管理人员的行为规则297

第三节 证券监督管理机构的职权297

一、国外证券监督管理机构的主要职权297

二、我国证券监督管理机构的职责300

三、我国证券监督管理机构的监督管理权限301

四、证券监督管理机构行使职权的程序302

第十二章 证券仲裁与诉讼304

第一节 证券仲裁304

一、证券仲裁概述304

二、证券仲裁的程序308

第二节 证券诉讼310

一、证券诉讼的概念和特点310

二、证券民事诉讼312

三、证券刑事诉讼314

四、证券行政诉讼315

第十三章 证券违规违法与证券犯罪318

第一节 概述318

一、证券违法犯罪的概念318

三、修订刑法实施前所发生的与证券有关的犯罪行为和主要的违规行为322

第二节 证券犯罪328

一、修订后的刑法中证券犯罪的概况328

二、证券违法犯罪的特征329

二、证券犯罪的构成要件329

三、内幕交易、泄露内幕信息罪335

四、操纵证券交易价格罪338

五、欺诈发行股票、债券罪339

六、提供虚假财会报告罪341

七、伪造、变造国家有价证券罪342

九、擅自发行股票、公司、企业债券罪343

八、伪造、变造股票、公司、企业债券罪343

十、编造并传播证券交易虚假信息罪345

十一、诱骗投资者买卖证券罪346

十二、其他与证券法有关的犯罪348

第三节 证券违法358

一、证券违法行为的类型358

二、证券犯罪与证券违法的区别362

三、若干证券违法行为362

第四节 证券违规373

一、概述373

二、证券违规行为的形态374

第一节 概述386

一、证券法律责任的概念386

第十四章 证券法律责任386

二、我国证券法中的行政、刑事和民事责任387

第二节 证券民事责任388

一、民事赔偿的根据389

二、赔偿金额的计算方法391

三、赔偿金额计算法的有关理论395

四、司法实务中须注意的几个问题398

第三节 证券刑事责任400

一、故意责任400

二、出于诚意可以成为辩护理由402

三、证券犯罪行为的刑事责任承担方式404

第四节 证券行政责任404

一、证券行政处罚的决定机关404

二、我国证券行政处罚的形式404

主要参考文献412