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第一部分：中国证券市场巡礼1

一、中国经济体制改革的抉择3

二、初露端倪的中国证券市场8

三、商品经济的必然抉择12

四、发展证券市场势在必行19

五、中国上海证券交易市场初探25

黄浦江的控诉25

昔日远东金融中心的梦态27

浦江畔的铜锣声29

“股民”的希翼30

悠悠黄金梦35

第二部分：证券交易风云录只要投资定会成功39

一、梦想之桥——企业家的成功之路39

二、投资的最佳选择45

三、强者的事业——股票市场的风云47

四、怎样才能进入股票市场51

五、认识证券交易所55

六、黑色星期一的投影59

七、股灾之后65

八、港市新作为69

九、斗牛伏熊的勇士——专股会员73

十、鱼与熊掌难以兼得——投资的抉择76

十一、从里根总统遇刺谈起——股票交易的策略分析80

十二、未雨绸缪——期权交易的妙用93

十三、卖空交易——借云播雨的投资策略96

十四、冷门投资——高回报率的金钱游戏99

十五、小丑与英雄——股市上的角斗102

十六、用别人的钱来赚自己的钱107

十七、借鸡下蛋的妙用111

十八、国外债券市场漫淡122

十九、为有源头活水来——灵活投资的智慧125

二十、神秘的森林——证券市场风险四伏129

二十一、波浪中的小舟——投资者的搏击134

二十二、哪棵大树好乘凉——对发行公司的选择139

二十三、小技雕大虫——小投资者的技巧143

二十四、抓住他们的黑手——股市暗幕揭秘148

第三部分：证券交易的技巧155

一、证券交易的技巧155

证券投资的类型和投资的手段156

买空和卖空158

“坐轿子”和“抬轿子”160

二、投资分析161

股价涨落循环周期161

影响股价的经济因素162

影响股价的公司因素163

影响股价的行业因素168

影响股价的心理因素170

三、投资时机的选择172

买进时机172

卖出时机173

第四部分：证券交易知识177

一、证券及其种类177

什么是证券？177

证券有哪些种类？177

什么是货币证券？178

什么是商品证券？178

什么是证据证券？179

什么是有价证券？179

什么是资本证券？179

什么是所有权证券？179

证券的作用是什么？180

二、股票及其种类180

什么是股票？180

股票的特点是什么？181

股票票面有何特征？183

如何分析股票票面？184

股票有哪些种类？184

什么是普通股票？185

普通股有哪些主要特点？186

什么是优先股票？188

什么是累积优先股？189

什么是非累积优先股？189

什么是可调换优先股？189

什么是累积调换优先股？190

什么是参加优先股非参加优先股？191

什么是回收优先股？191

什么是股息率可调整的优先股？192

什么是记名股票？192

什么是无记名股票？192

什么是单权股票、多权股票和无权股票？193

什么是面值股票？193

什么是无面值股票？193

三、债券及其种类194

什么是债券？194

债券有哪些种类？194

债券与股票有无区别？195

什么是政府债券？197

什么是公债？197

什么是国库券？197

什么是不动产抵押债券？198

什么是金融债券？198

什么是公司债券？198

什么是地方债券？198

什么是附息债券？199

什么是贴现债券？199

什么是有担保债券？199

什么是无担保债券？199

什么是直接发行的债券？200

什么是间接发行的债券？200

什么是国内债券？200

什么是国际债券？200

什么是外国债券？200

什么是中期债券？201

什么是短期债券？201

什么是欧州债券？201

什么是长期债券？201

什么是一级抵押债券？202

什么是可转换债券？202

什么是无息债券？202

什么是固定利率债券？203

什么是浮动利率债券？203

什么是混合利率债券？203

什么是公司债券的资信等级？203

什么是股份公司？204

四、股份公司及其类型204

股份公司有哪几种类型？205

什么是股份有限公司？206

什么是股份无限公司？206

什么是股份两合公司？206

什么是国有企业股份制？207

什么是集体企业股份制？207

什么是中外合资企业股份制？208

什么是私营企业股份制？208

什么是联合企业股份制？208

发起设立股份有限公司有哪些程序？209

怎样设立股份有限公司？209

五、股份公司的设立209

募集设立股份有限公司有哪些程序？210

股份有限公司发起人的资格及权利义务是什么？211

股份有限公司章程包括哪些内容？212

六、股份公司的组成213

股份有限公司有哪些内部组织机构？213

股东大会的活动规则及权限是什么？213

董事会的组成、活动规则及权限职责是什么？214

监事会的职责权限是什么？216

股份公司的投资者是如何分配利益的？217

七、股份公司的利益分配及风险承担217

总经理及副总经理的职责权限是什么？217

股份公司的风险是怎样分担的？218

八、证券发行的基本知识218

什么是证券发行市场？218

什么是证券发行者？219

什么是证券认购者？219

什么是证券承销者？219

为什么说投资银行是“证券推销商”？219

投资银行在证券发行中起什么作用？220

什么是证券发行的代销？221

什么是证券发行的包销？221

九、股票的发行222

什么是股票的发行？222

什么是股票的设立发行？222

股票的设立发行要经过哪些程序？223

股票的募集设立发行要经过哪些程序？224

什么是股票的发行新股？226

什么是股票的不公开发行？226

不公开发行股票的发行要具备哪些程序？227

什么是股票的公开发行？230

法律对公开发行股票一般有哪些禁止性规定？231

公开发行股票的发行应具备哪些程序？231

投资银行在代理发行股票时有哪些职责？233

投资银行发行股票采取哪几种方式？234

如何选择发行股票的时机？236

什么是股票的发行价格？236

十、债券的发行237

什么是债券的发行？237

发行债券的机构都有哪些？238

公司发行债券有哪些有利和不利因素？238

法律对发行公司债券有哪些限制？238

哪些情况不得发行公司债券？239

什么是公司债的代销募集？240

什么是公司债的包销募集？240

公司债的募集方式有哪些？240

公司债券发行应当遵循哪些程序？241

十一、证券发行的变化趋势244

证券发行近年来发生了哪些变化？244

私募发行增多的原因是什么？244

私募发行方法主要适用范围是什么？246

为什么新股票的发行会减少？246

什么是股息股票？247

什么是分割股票？247

股息股票和分割股票增加的原因是什么？247

什么是股息？248

什么是红利？248

十二、股票的收益248

股息发放的原则是什么？249

与股息发放密切相关的日期有哪些？249

股票的价值有哪些种类？250

如何计算股票价格？251

十三、债券的收益252

什么是债券的利率？252

应当如何确定债券的利率？252

影响债券利率高低的主要因素有哪些？253

债券的市场价格是如何确定的？254

什么是债券价格？254

什么是债券的收益率？255

债券的收益率主要受哪些因素影响？255

第五部分证券交易所259

一、证券交易所的由来和组成259

证券业的兴起259

证券市场261

证券流通市场262

证券流通市场的功能262

初级证券市场263

次级证券市场264

证券交易所的功能265

证券交易所265

证券交易所的组织类型266

热闹非凡的证券交易所大厅268

多姿多彩的店头市场268

二、证券交易的参与人269

证券交易所的会员269

佣金经纪人270

交易所经纪人271

交易自营商271

身兼两职的交易所会员273

公司组织的证券交易所的参与者273

特殊的交易所会员——专业会员274

三、证券交易方法及程序275

证券交易方法275

相对买卖275

拍卖标购276

竞价买卖276

现货交易277

期货交易278

证券的信用交易279

四、证券市场买卖证券的一般程序279

投资人委托证券商买卖活动279

引人入胜的股票交易280

不失时机开始委托281

机敏地买入或卖出282

及时向经纪人发出阻止令283

大宗的证券买卖284

无组织的场外市场交易284

投机取巧的“卖空”交易285

五、证券交易的技术用语286

交割286

清算287

过户287

有利润就接受288

多头空头均可赚钱288

买进就不卖出288

六、证券交易市场谚语288

趁损失不大，当机立断抛出289

勿贮存过久，坐失良机289

七、国际证券市场289

国际金融一体化289

国际融资证券化”290

全球金融市场一体化290

证券市场国际化291

国际性证券交易市场292

东京证券市场293

纽约证券市场293

伦敦证券市场294

香港证券市场295

八、国际性证券市场的经营296

国际性银行296

国际性证券交易所297

国际股票297

国际债券298

外国债券市场299

欧州债券市场299

发行国际债券的优点300

九、国际证券筹资与投资300

证券市场利用外资的原则301

我国在国外发行债券的现状302

对外证券投资302

十、证券市场的管理304

证券市场的控制与管理304

证券管理机构305

证券管理法规307

证券的上市制度308

上市申请309

上市标准310

上市的程序和合同311

禁止不正当交易的规则312

停止上市的标准312

证券投机及防治313

不良交易行为种种及惩处314

政府对证券发行及交易的管制317

信息公开制度317

禁止信息滥用318

对违法者的制裁与受损者的补救319

证券的税收320

股息收入税321

股票交易税321

证券交易手续费322

法人税322

证券公司323

证券公司的成立与经营323

证券公司的业务324

证券公司的收入324

第六部分：中国现行的交易制度329

一、国务院关于股票、债券规定329

哪些经济组织可以发行股票329

哪些组织可以发行债券329

企业债券的票面应包括哪些内容330

企业债券持有人的权利义务是什么？330

企业发行债券时公布章程或者办法包括哪些内容331

企业债券的主管机关有哪些331

申请发行债券的企业应向债券主管机关报送哪些正式文件332

发行债券的企业违反企业债券管理规定应承担何种法律责任332

非金融机构和公民是否可以经办企业债券的发售和转让业务333

国家货币票据及证券包括哪些内容333

私自携带或寄运本币票据出入境是违法行为吗？334

境内机构接受侨资、外资贷款和发行外币债券时应如何报批334

接受侨资、外资的境内机构在申请报批时应提供哪些文件336

一九八九年保值公债的发行对象有哪些？336

如何偿付一九八九年保值公债337

自筹投资项目按何种比例购买重点企业债券337

一九八九年保值公债的期限和利率是如何规定的？337

哪些自筹投资免予购买重点企业债券338

是否只有企业才可以发行内部债券338

企业发行内部债券，由中国人民银行统一管理，分级审批？339

企业发行内部债券所筹集的资金，是否允许用于固定资产投资？339

对企业内部债券的期限及利率是如何规定的？339

企业发行内部债券遵循的原则是什么？339

企业职工个人所得的内部债券利息收入是否要纳税340

国库券对哪些单位和个人发行340

如何偿还国库券341

一九八九年国库券的发行对象是什么341

如何偿付一九八九年国库券341

如何偿付一九八九年特种国债342

一九八九年国库券票面额有几种342

一九八九年特种国债的发行对象有哪些？342

一九九○年特种国债是否允许抵押343

一九九○年国库券的发行对象有哪些343

一九九○年国库券的票面额有几种343

一九九○年国库券如何偿付343

一九九○年特种国债发行对象是什么344

一九九○年特种国债如何偿付344

二、中国人民银行及专业银行的有关规定345

国家重点建设债券的发行对象345

国家重点建设债券发行和还本付息345

哪些机构可以进行拆借活动346

企业股票、债券等有价证券是否允许转让346

国家重点债券的利息346

申请发行金融债券、发放特种货款的银行和其它金融机构应如何报批347

一九八八年发行的金融债券特种贷款的期限利利率348

一九八八年金融债券是否允许转让348

一九八八年的特种贷款使用范围有何规定349

如何认购一九八八年基本建设债券349

一九八八年基本建设债券的期限利率及兑付规定350

转让或抵压一九八八年基本建设债券是否违法351

如何认购一九八八年财政债券351

财政债券的期限、利率是如何规定的352

关于一九八八年国家建设偿券的规定353

抵压财政债券是否是违法行为353

设立证券公司或类似金融机构时应如何申请申批354

哪一级银行开办代理保管国库券业务355

如何申请代理保管或提取国库券355

我国法律对经营买卖国库券转让价格的制订有何限制356

办理国库券转让业务应采用何种形式357

代理保管国库券的办法和手续是什么357

哪些城市属于第二批开放国库券转让市场试点城市358

三、地方法规及重点城市的有关规定360

北京市有关拍卖的地方性法规360

福州市有关拍卖的地方性法规365

哈尔滨市有关拍卖的规定368

宁夏回族自治区有关拍卖国有企业的规定371

四、有关股票、债券及其他有价证券的决定375

上海市的有关股票、债券规定375

天津市的有关股票、债券规定382

浙江省的有关股票、债券规定388

甘肃省的有关股票债券的规定392

广东省有关股票、债券的规定396

厦门市有关企业股票、债券管理的规定398

例一、广东省经济特区涉外公司条例401

例二、广州商业城股份有限公司股票发行办法411