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第一章 证券与证券市场1

一、什么是证券1

二、什么是有价证券1

三、什么是直接证券2

四、什么是间接证券2

五、什么是市场2

六、什么是证券市场4

七、证券市场有哪些基本功能5

八、什么是证券发行市场6

九、什么是证券交易市场6

十、什么是证券交易所7

十一、我国证券交易所的具体任务8

十二、证券交易所的交易方式9

十三、什么是短期证券市场10

十四、什么是中长期证券市场11

十五、什么是一级证券市场12

十七、什么是第三市场13

十六、什么是二级证券市场13

十八、什么是第四市场14

十九、什么是证券交易所市场15

二十、证券交易所市场和场外交易市场16

二十一、什么是柜台市场16

二十二、证券市场与金融市场17

二十三、什么是资金市场18

二十四、投资者委托证券公司买卖股票18

二十五、什么是证券投资19

二十七、投资银行的业务活动范围是什么20

二十六、证券投资的原则20

二十八、什么是对外证券投资21

二十九、什么是对外证券发行22

三十、证券上市的条件23

三十一、证券委托代理发行的几种方式23

三十二、什么是证券商24

三十三、旧中国的证券市场25

三十四、我国证券经纪人的性质和作用26

三十五、我国证券交易所的应有特征27

三十六、社会主义证券交易所的特点28

三十七、纽约证券交易所29

三十八、伦敦证券交易所30

三十九、巴黎证券交易所31

四十、东京证券交易所32

四十二、台湾证券交易所32

四十一、发展中国家证券市场33

四十三、香港证券交易所34

一、股票及其特征36

第二章 股票36

二、股票有哪些种类37

三、什么是股份集资38

四、集体企业合作股份制39

五、私营有限责任公司41

六、什么是股票市场42

七、发行股票的原则43

八、企业发行股票的资格43

九、发行股票的程序44

十、企业发行股票如何办理手续46

十一、企业发行股票应具备哪些条件47

十二、新公司成立如何发行股票47

十三、企业申请发行股票应提供的文件48

十四、我国企业发行股票、债券应遵循的基本原则49

十五、银行代理企业发行股票、债券的作用49

十六、什么是普通股50

十七、什么是优先股51

十八、什么是单位股52

十九、什么是国家股54

二十、什么是个人股55

二十一、优先股的种类56

二十二、什么是股票投资57

二十三、在股票市场如何购买股票59

二十四、股票投资有哪些好处61

二十五、股票买卖时机的选择61

二十六、购买股票的两种途径62

二十七、股票投资如何办理手续63

二十九、投资股票对象的选择65

三十、什么是最低股票额67

三十一、什么是记名股票68

三十二、什么是无记名股票68

三十三、股票持有者享有哪些权利69

三十四、什么是股票的转让70

三十五、什么是股票的交割71

三十六、股票价格是如何确定的71

三十七、股票投资承担什么风险73

三十八、影响股票价格的基本因素74

三十九、影响股票价格的技术因素75

四十、什么是贴水76

四十一、什么是升水77

四十二、什么是单利78

四十三、什么是复利78

四十四、什么是股息和红利79

四十五、股票交易的过程80

四十六、什么是股份公司81

四十七、股份公司的类型82

四十八、有限股份公司的优点和特点84

四十九、什么是股东85

五十、股东有哪些权利86

五十一、什么是董事会87

五十二、股份公司经理人员的权限88

五十三、什么是股票交易市场89

五十四、股票交易有哪几种方式89

五十五、股票价格指数90

五十六、道—琼斯指数91

五十七、恒生指数92

第三章 债券93

一、什么是债券93

二、债券与其它筹资形式有什么区别94

三、债券的种类94

四、债券票面的基本要素是什么96

五、什么是政府债券96

六、国家发行公债的原因97

七、国库券具有哪些优点98

八、我国发行国库券的意义99

九、公债与其他债券有何异同99

十、什么是公司债券100

十一、公司债券的种类101

十二、什么是金融债券102

十三、什么是外国债券103

十四、发行国外债券有什么好处103

十五、什么是债券的金额104

十六、什么是债券的利率104

十七、如何确定债券利率105

十九、公债偿还的方式106

二十、债券的到期偿还和提前偿还106

十八、债券偿还的方式106

二十一、怎样进行债券偿还107

二十二、债券提前赎回方式107

二十三、什么是债券的全额偿还108

二十四、债券的定时偿还和任意偿还108

二十五、怎样确保债券的安全性109

二十六、什么是发债标准110

二十七、债券的直接发行与间接发行111

二十八、怎样发行债券111

二十九、企业发行债券如何办理手续112

三十、债券有几种登记方式114

三十一、怎样购买债券114

三十二、怎样进行债券的交易115

三十三、什么是债券的期货交易116

三十四、什么是债券市场116

三十五、债券市场的作用117

三十六、什么是国库券市场118

三十七、什么是国际债券市场119

三十八、什么是欧洲债券市场120

第四章 票据121

一、什么是票据121

二、什么是融通票据121

三、什么是票据市场122

四、什么是票据交换122

五、什么是票据抵用123

六、票据抵押放款与票据贴现的区别124

七、票据转让124

八、什么是退票125

九、票据承兑所125

十、银行票据的两种签发形式126

十一、什么是汇票127

十二、什么是定期汇票127

十四、汇票到期128

十五、汇票贴现128

十三、什么是即期汇票128

十六、汇票的特点129

十七、汇票有何种作用130

十八、什么是汇票承兑130

十九、什么是支票131

二十一、不记名支票132

二十二、旅行支票132

二十、记名支票132

二十三、空头支票133

二十四、什么是本票133

二十五、什么是存款单134

第五章 外汇135

一、什么是外汇135

二、什么是外汇资金136

三、什么是外汇牌价136

四、外汇有哪些标价方式137

五、外汇业务有哪些138

六、外汇交易有哪几种形式139

七、什么是炒买炒卖外币141

八、什么是外汇汇率和双重汇率141

九、自由外汇与记帐外汇142

十、贸易外汇与非贸易外汇142

十一、什么是即期外汇和远期外汇143

十二、外汇市场144

十三、外汇市场的作用有哪些145

十四、外汇市场的构成包括哪些方面146

十五、我国建立外汇市场应具备的条件147

十六、人民币汇价确定的政策与特点147

十七、我国为什么要发展外汇市场149

十八、外汇人民币149

十九、中国与西方外汇市场的区别150

第六章 金融152

一、什么是金融152

二、什么是金融中心153

三、什么是金融市场153

四、金融市场包活哪些要素154

五、我国金融市场有哪些特点155

六、中央银行与金融市场的关系156

七、什么是直接金融和间接金融157

八、金融投资的一般原则是什么158

九、金融市场的资金来源有哪些159

十、金融市场的资金需求者有哪些159

十一、什么是短期金融市场160

十二、什么是长期金融市场161

十三、金融市场的特点是什么163

十四、金融市场波动的原因是什么164

十五、金融市场的中介机构包括哪些165

十六、金融市场的利率是由什么决定的165

十七、什么是国际金融市场167

十八、什么是国际金融市场债券化168

十九、世界主要的金融中心有哪些169

二十、伦敦金融市场170

二十一、纽约金融市场171

二十二、巴黎金融市场172

二十三、东京金融市场172

二十四、香港国际金融中心173

二十五、什么是金融管理法174

二十六、管理金融市场应坚持哪些原则176

二十七、什么是农村金融市场177

二十八、农村金融市场的特征177

二十九、农村金融市场的作用179

三十、农村民间信用活动181

三十一、农村互助储金会182

三十二、农村资金商品化183

三十三、农村资金自由流动183

三十四、农村资金184

三十五、农村自由借贷184

三十六、中国农业银行185

三十七、农村信用合作社186

三十八、农村金融债券186

三十九、人民银行如何控制货币供应量187

四十、中央银行控制专业银行信贷规模188

四十一、长期利率与短期利率的关系189

第七章 证券市场管理191

一 如何加强对金融机构的管理191

二 证券管理机关的主要职能是什么192

三 证券公司内部人员交易注册制192

四 证券公司有哪些职能193

五 什么是证券管理委员会194

六、证券交易所内部怎样管理195

七、怎样对证券交易所进行管理195

八、怎样对证券业务进行审批196

九、为什么要加强证券市场的管理197

十、什么是证券发行注册制198

十一、怎样严格证券市场的管理199

十二、怎样对证券交易行为进行管理199

十三、怎样对个人投资者进行管理200

十四、对法人投资单位的管理201

十五、怎样对证券价格的制定进行管理202

十六、怎样对证券价格的执行实施管理202

十七、什么是证券买卖的事后监管203

十八、我国对证券发行管理的内容是什么204

十九、什么是证券交易的行政管理205

二十、我国对证券转让方法有什么规定206

二十一、企业参与债券交易的原则是什么206

二十二、什么是金融法207

二十三、什么是证券交易法208

二十四、什么是公司法208

二十五、什么是票据法209

二十六、资本主义国家证券市场的管理211

二十七、美国证券市场管理的主要内容212

二十八、英国证券市场管理的内容213

二十九、日本证券市场管理的主要内容214

附录一 国务院关于加强股票、债券管理的通知215

附录二 企业债券管理暂行条例217

附录三 中国人民银行印发关于《证券交易营业部管理暂行办法》的通知222

附录四 中国人民银行印发关于《证券公司管理暂行办法》的通知224

附录五 上海市证券交易管理办法229

附录六 《广东省经济特区涉外公司条例》有关中外股份有限公司的规定（节录）249

附录七 广东省股票债券管理暂行办法261

附录八 深圳经济特区国营企业股份化试点暂行规定265

附录九 深圳经济特区国营企业股份化试点登记注册的暂行办法276

二十八、什么是股票投资策略604