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目录1

提高从业人员素质至关紧要（代序） 周正庆1

第一章　证券交易概述1

第一节　证券交易基础1

一、证券交易的概念1

二、证券交易的种类3

三、证券交易场所8

一、会员制度10

第二节　证券交易所的会员制度和交易席位10

二、交易席位13

第二章　证券经纪业务16

第一节　证券经纪业务的含义和特点16

一、基本含义16

二、证券经纪业务的要素17

三、证券经纪关系的确立20

四、证券经纪业务的特点25

第二节　登记存管27

一、登记开户的要求27

二、开设证券帐户的程序28

三、股权登记30

四、证券存管33

第三节　委托买卖36

一、开设资金帐户36

二、经纪服务制度38

三、委托买卖41

四、委托的基本要素45

五、受理委托47

六、委托执行48

一、竞价原则50

第四节　竞价成交50

二、竞价方式51

三、竞价结果53

四、撤单的条件和程序54

五、B股交易54

第五节　交易费用55

一、委托手续费55

二、佣金56

四、印花税57

三、过户费57

第六节　证券经纪业务的管理与监督58

一、证券经纪业务的基本要求58

二、证券经纪业务中的禁止行为60

三、监督与检查61

第三章　证券自营业务63

第一节　证券自营业务的含义与范围63

一、自营业务的含义与特点63

二、自营业务的范围65

第二节　证券自营业务的管理与监督66

一、自营资格66

二、禁止行为69

三、监督与检查73

四、处罚77

第四章　清算与交收79

第一节　清算、交收的含义79

一、清算、交收的概念79

三、清算、交收业务原则80

二、证券登记结算机构80

四、清算、交收的联系与区别81

第二节　清算、交收模式82

一、三级清算模式83

二、法人结算模式84

三、证券经营机构同投资者之间的资金清算89

第三节　交收日96

一、一般交收日规定96

二、我国目前的交收日规定97

一、禁止交收中的资金透支98

第四节　禁止行为98

二、禁止交收中的欠库行为100

第五节　股权（债权）过户101

一、概念101

二、过户的种类102

三、过户规则103

＊第六节　无记名证券的集中代保管107

一、证券流通形式及其发展107

二、无记名国债（实物国债、实物券）集中托管业务108

三、实物债券的交收109

四、实物国债的寄存和提领110

＊第五章　证券回购交易111

第一节　证券回购交易的概念和程序111

一、证券回购交易的概念111

二、证券交易所证券回购交易程序113

第二节　证券回购交易规则117

一、回购条件117

二、年收益率报价119

三、标准品种120

四、交易单位121

第三节　证券回购交易清算122

一、清算特点122

二、标准券概念123

三、标准券的折算率124

第六章　其他相关业务126

第一节　认购配股缴款126

一、上市公司配股的一般规则127

二、配股权证登记131

三、操作流程132

四、转配股136

第二节　分红派息137

一、分红派息的概念137

二、分红派息的规则137

第三节　新股上网竞价发行和上网定价发行141

一、定义141

二、上网竞价和上网定价发行的程序143

三、要则146

一、封闭式基金的交易147

第四节　基金交易147

二、开放式基金的申购与赎回148

第七章　上市公司的信息披露149

第一节　信息披露的基本原则150

第二节　年度报告151

一、编制年度报告的要求151

二、年度报告的主要内容154

第三节　中期报告159

一、编制中期报告的要求159

二、中期报告正文161

三、备查文件165

第四节　临时报告166

一、董事会、监事会、股东大会166

二、收购、出售资产168

三、关联交易的即时披露171

四、其他应当及时披露的重大事件175

五、有关股票交易异常波动的临时报告178

六、公司的合并、分立180

第一节　证券营业部的制度管理181

第八章　证券营业部的经营管理181

一、岗位责任制度182

二、业务操作制度184

三、财务管理制度185

四、安全保卫制度186

第二节　证券营业部的设备管理187

一、营业场地管理187

二、电脑管理188

三、通讯设备管理189

四、其他设备管理190

第三节　证券营业部的人员管理191

一、员工的要求与聘用191

二、经理人员的选择193

三、员工的培训196

第四节　证券营业部的财务管理197

一、自有资金管理198

二、客户资金和证券的管理198

三、固定资产管理199

四、损益管理201

第九章　证券交易风险及其防范203

第一节　证券交易风险的含义与种类203

一、证券交易风险的含义203

二、证券交易风险的种类204

第二节　风险管理与防范210

一、风险管理210

二、证券自营风险的防范215

三、代理买卖证券风险的防范217

后记222