《台湾证券交易法》求取 ⇩

第一章 绪论1

第一节 台湾证券交易法的历史演变1

一、证券交易法律的创制时期1

前言1

二、证券交易法律的发展时期2

三、证券交易法的成熟时期6

第二节 主管机关--证券管理委员会10

一、证券管理委员会的演变过程10

二、证券管理委员会的职权范围12

三、证券管理委员会的组织机构16

第三节 证券交易法律体系及其有关问题18

一、证券交易法19

二、根据证券交易法制定的有关法规19

三、与证券交易法相关的其他法律23

一、证券的意义32

第二章 有价证券的募集、发行及买卖32

第一节 概述32

二、证券的募集、发行的意义34

三、申报制与核准制36

第二节 有关有价证券的募集发行的审核38

一、审核的范围38

二、发行审核的内容40

第三节 有关发行的法律规定44

一、再次发行44

二、发行新股的法律规定46

三、证券强制公开发行的法律规定48

四、公开说明书50

五、证券发行的保护措施53

六、公开发行公司重要关系人的持股及转让的规定59

八、关于《发行人申请募集与发行有价证券案件审查注意事项》62

九、发行审核程序的补办62

七、关于转换公司债的发行62

十、缴纳款项及证券交付63

十一、公开发行公司股东会的管理65

第四节 有价证券的买卖67

一、概述67

二、有价证券的给付、交割及过户68

三、新股认购权利证书及价款缴纳凭证的转让期间69

四、大股东的股权申报与公开收购的规定69

第三章 证券商的管理71

第一节 通则71

一、证券商的意义及种类71

二、证券商的设置73

三、金融机构申请兼营证券业务77

四、证券商分支机构的设置79

五、外国证券商82

六、证券商的财务与业务84

七、证券商董事、监察人、经理人及业务人员的资格限制与管理90

第二节 证券承销商96

一、证券承销商资格的取得96

二、证券承销商的限制97

三、证券承销商的营业98

第三节 证券自营商102

一、证券自营商的性质102

二、证券自营商经营业务范围103

三、对证券自营商的限制104

四、证券自营商调节性的买卖105

五、对证券自营商和管理监督107

第四节 证券经纪商108

一、证券经纪商的性质108

二、委托书与接受委托109

三、买卖报告书及对帐单111

五、专业证券经纪商设置分公司113

四、手续费113

六、证券经纪商应禁止的行为114

第五节 证券商同业公会116

一、证券商同业公会的意义116

二、证券商加入同业公会117

三、主管机关对证券商同业公会的管理117

四、证券商同业公会对柜台买卖业务的管理118

第六节 证券服务事业120

一、证券服务事业的种类及业务范围120

二、有关证券服务事业的法律规定125

第四章 有价证券交易市场的管理128

第一节 概况128

一、证券交易市场的意义128

二、证券交易市场的种类129

第二节 证券交易所的管理138

一、证券交易所概述139

二、会员制证券交易所146

三、公司制证券交易所155

第三节 店头市场的管理170

一、台湾店头市场的概述170

二、申请柜台买卖的条件172

三、申请柜台买卖的程序174

四、店头市场的管理174

第四节 对证券交易所的监督176

一、对证券交易所的监督的意义与内容176

二、对证券交易所的违法行为的制裁177

三、派驻监理人员178

四、对监理工作的遵行179

一、有价证券的上市的概念180

二、有价证券的上市申请及审定180

第一节 有价证券的上市180

第五章 有价证券的上市及买卖180

三、有价证券的上市标准182

四、有价证券的上市契约185

五、上市有价证券的核准限制186

六、有价证券的上市费用186

七、有价证券的上市公告187

八、有价证券的上市终止187

九、有价证券的上市公司的活动190

第二节 有价证券的买卖193

一、有价证券的买卖场所及交易当事人193

二、有价证券的买卖过程及一般规定195

三、有价证券买卖中的禁止与限制198

四、归入权201

五、不能买入或卖出股票的买卖行为限制201

六、履行义务的强制202

七、有价证券买卖的受托203

八、证券自营商自行买卖的限制206

第三节 信用交易制度207

一、信用交易的意义和作用207

二、台湾信用交易制度的发展过程209

三、台湾有关信用交易的法律演变212

四、有关信用交易业务的法律规定214

第六章 仲裁与罚则218

第一节 仲裁218

一、仲裁的意义和种类218

二、仲裁人的推定或指定220

三、不依法进行仲裁的法律后果220

四、证券商违反仲裁判断的制裁220

五、台湾证券交易所有关仲裁事项的规定221

第二节 罚则222

一、罚则概说222

二、若干重要行为的处罚223