《表解式 证券交易法规提要 附最新证券交易法条文暨历年试题》求取 ⇩

第一章总则1

一、证券交易法之意义1

二、证券交易法上有价证券之意义1

三、证券交易法上之契约2

四、证券交易法对於虚伪诈欺隐匿之禁止2

五、证券交易法上之主管机关4

六、证券服务事业之管理12

第二章有价证券之募集、发行及买卖21

第一节 有价证券之募集与发行21

一、募集与发行之意义21

二、有价证券之募集发行与再次发行22

三、募集发行有价证券之公开说明书24

四、公开发行公司之股务处理27

五、金融机构担保之公司债27

六、募集或发行有价证券核准前之检查与核准後宣传之禁止28

七、公开发行公司股东会之管理29

八、公开发行公司董监事经理人及大股东之持股让股规定31

九、公开发行公司之资讯公开与管理35

第二节 有价证券之买卖38

一、有价证券之买卖38

一、证券商之意义及种类43

第一节 通则43

第三章证券商43

二、证券商之设立许可与停开业之报备44

三、证券商财务业务之有关规定48

四、证券商董监事经理人及业务人员之资格限制与管理56

第二节 证券承销商61

一、证券承销商61

第三节 证券自营商64

一、证券自营商64

第四节 证券经纪商68

一、证券经纪商68

一、证券商同业公会之意义73

第四章证券商同业公会73

二、加入公会之强制74

三、事业主管机关之指导与监督74

四、有价证券柜枱买卖业务之推展77

第五章证券交易所81

第一节 通则81

一、证券交易所之意义及其功能81

二、证券交易所之名称及其业务82

三、证券交易所之特许或许可及其撤销83

四、证券交易所营业保证金之缴存83

一、组织与章程84

第二节 会员制证券交易所84

二、会员86

三、董事监事等之选任与解任88

四、业务人员之雇用与其职务之解除89

五、业务秘密泄漏之禁止90

六、会员制证券交易所之解散90

第三节 公司制证券交易所90

一、组织与停开业之备查90

二、资本与股票91

三、董事监察人或经理人之选任与解任92

五、业务秘密泄漏之禁止93

四、业务人员之雇用与其职务之解除93

六、交易所与证券商间之契约94

七、使用集中交易市场之证券商义务95

第四节 有价证券之上市及买卖98

一、有价证券之上市及买卖之章则98

二、有价证券之上市103

三、上市有价证券之买卖108

四、因有价证券集中交易市场买卖所生债权之受偿109

五、证券市场操纵交易价格之禁止110

六、有价证券买卖之限制112

七、内部人交易之利益归入权与禁止规范115

一、有价证券买卖之受托119

第五节 有价证券买卖之受托119

第六节 监督120

一、对於证券交易所之监督120

二、证券交易所违法之制裁121

三、监理人员之派驻121

第六章仲裁123

一、争议之仲裁123

三、不依本法进行仲裁法律上之效果124

四、证券商违反仲裁判断之制裁124

二、仲裁人之推定或指定124

第七章罚则127

一、本法之罚则为行政罚127

二、行政罚之犯罪主体129

三、连续加重罚之规定134

附录135

一、公司法与证券交易法规之适用关系135

二、证券交易法（条文）153

三、证券交易法施行细则（条文）205

四、有关证券投资分析人员暨证券商业务人员测验之规定211

五、历届证券商从业人员考试「证券法规」（问答题部分）试题217