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第一章总则1

第一节证券法的体系、目的和调整对象1

一、证券法律体系1

目录1

二、证券法的立法目的3

三、证券法的调整对象6

第二节证券法的基本原则16

一、证券法基本原则概述16

二、“三公”原则18

三、平等、自愿、有偿和诚实信用原则19

五、分业经营管理原则21

四、守法原则21

六、政府统一监管、行业自律管理与审计监督相结合的原则24

第二章证券发行27

第一节证券发行概述27

一、证券发行的概念和特征27

二、证券发行市场28

三、证券发行审核制度29

第二节股票的发行34

一、股票发行概述34

二、初次发行35

三、新股发行40

一、发行公司债券概述42

第三节公司债券的发行42

二、公司债券的发行43

第四节证券的承销49

一、证券承销的概念和特征49

二、证券承销的方式49

三、承销规则53

第四节境外证券的发行和上市55

一、境内上市外资股的发行56

二、境外上市外资股的发行58

一、证券交易的对象60

二、证券交易场所60

第三章证券交易60

第一节一般规定60

三、证券交易形式61

四、证券交易方式61

五、证券信用交易72

六、证券交易的保密75

七、证券交易的税费76

八、证券交易的一般限制79

第二节证券上市81

一、证券上市概述81

二、证券上市条件83

三、证券上市程序85

四、证券上市的暂停和终止89

第三节持续信息公开95

一、持续信息公开制度概述95

二、持续信息公开的内容97

三、持续信息公开的有关制度107

第四节禁止的交易行为108

一、内幕交易108

二、操纵市场116

三、欺诈客户120

四、其它禁止的交易行为123

五、及时报告义务125

第四章上市公司收购127

第一节上市公司收购概述127

一、上市公司收购的发展历史127

二、上市公司收购立法130

第二节上市公司收购的概念135

一、我国证券法规定的上市公司收购135

二、上市公司收购与公司并购138

第三节证券权益披露义务141

一、证券权益披露义务概述141

二、证券权益披露义务的触发条件142

三、证券权益披露的程序144

四、证券权益披露的内容146

第四节要约收购法律制度146

一、要约收购的概念146

二、要约收购的发起148

三、收购要约的报告、公告、撤销和变更150

四、收购要约的内容和特征153

五、对收购要约的承诺157

六、收购要约期限届满的法律后果159

第五节协议收购法律制度161

一、协议收购的概念和特征161

二、协议收购的适用范围163

三、收购协议的报告、公告和履行166

第六节上市公司收购的完成166

第五章证券交易所168

第一节证券交易所概述168

一、证券交易所概念和意义168

二、证券交易所的组织形式171

第二节证券交易所的设立与解散175

一、证券交易所的设立175

二、证券交易所的解散178

第三节会 员178

一、会员的概念和特征178

二、会员的权利和义务180

第四节组织机构181

一、我国证券交易所组织机构的现实情况181

二、我国证券法上关于证券交易所组织机构的194

规定194

第五节证券交易所交易规则196

一、进入证券交易所交易的条件规则196

二、证券交易所交易程序规则198

第六节证券交易所的职责207

一、即时公布证券交易行情207

上市210

二、依法办理证券暂停上市、恢复上市或者终止210

三、技术性停牌和临时停市措施211

四、实时监控与信息披露监督213

五、风险基金的设立及其管理215

六、制定有关规则和管理规章217

七、对证券交易所管理人员和从业人员的管理218

八、对交易结果的处理219

九、对违规交易的处罚220

第七节世界主要证券交易所221

一、世界著名证券交易所221

二、中国的证券交易所226

一、证券公司的概念及其特征228

第一节证券公司概述228

第六章证券公司228

二、证券公司的分类230

第二节证券公司的设立、变更与解散、任职、232

风险管理232

一、证券公司的设立条件232

二、分支机构及公司变更或解散239

三、高级管理人员及业务人员的任职资格239

四、风险管理制度241

第三节证券公司的业务242

一、证券业务范围242

二、证券公司的业务规则247

三、证券经纪业务250

第七章证券登记结算机构259

第一节证券登记结算机构概述259

一、证券登记、证券托管和证券结算259

二、证券登记结算机构的概念和意义260

第二节设立和解散261

一、设立证券登记机构的条件261

二、设立证券登记机构的程序262

三、证券登记结算机构的解散263

第三节职能和职责263

一、证券登记结算机构的职能263

二、证券登记结算机构的职责264

第八章证券交易服务机构272

第一节证券交易服务机构概述272

一、证券交易服务机构概念和特征272

二、证券投资咨询机构274

三、资信评估机构277

第二节其他证券交易服务机构280

一、资产评估机构280

二、律师事务所285

三、会计师事务所288

一、证券业协会的概念294

第一节证券业协会概述294

第九章证券业协会294

二、证券业协会的意义295

三、中国证券业协会296

第二节证券业协会的组织机构296

一、会员大会296

二、理事会298

三、其他组织机构299

四、协会会员299

第三节证券业协会的职责300

第一节证券市场管理机构概述303

一、证券市场管理303

第十章证券监督管理机构303

二、证券管理机构304

第二节证券监督管理机构的职责306

一、证券监督管理机构的职权306

二、证券监督管理机构职责的履行313

第十一章法律责任319

第一节法律责任概述319

一、法律责任概述319

二、证券法律责任的概念和特征320

三、证券法律责任的归责原则322

四、证券法律责任的构成要件323

二、违约责任324

第二节违反证券法的民事责任324

一、证券民事责任概述324

三、侵权责任325

第三节违反证券法的行政责任326

一、违反证券法的行政责任概述326

二、行政处分327

三、行政处罚328

第四节违反证券法的刑事责任341

一、证券犯罪的概念和特征341

二、证券犯罪各论342

附：《中华人民共和国证券法》350