《美国证券立法与管理》求取 ⇩

第一章市场发展与管理体制9

第一节 证券市场沿革9

第二节 证券管理的变迁11

第三节 证券市场管理体制14

第四节 证券市场管理的目标、原则与内容17

第二章市场立法的背景与进程21

第一节 1933年证券法21

第二节 1934年证券交易法23

第三节 1935年公共事业持股公司法24

第四节 证券交易法1938年修正案24

第五节 1939年信托契约法（“TIA”）25

第六节 1940年投资公司法和投资顾问法25

第七节 60年代的证券市场立法26

第八节 70年代的证券市场立法26

第九节 80年代的证券市场立法27

第十节 90年代的证券市场立法28

第三章主要证券立法的内容要点31

第一节 《1933年证券法》内容要点31

第二节 《1934年证券交易法》内容要点34

第三节 《1935年公共事业持股公司法》内容要点38

第四节 《1939年信托契约法》内容要点40

第五节 《1940年投资公司法》和《1940年投资顾问法》内容要点41

第六节 《破产法》中关于公司重组的内容要点43

第四章证券与交易所委员会45

第一节 证券委的职能与权力45

第二节 证券委的部门设置48

第三节 证券委的辅助部门50

第四节 证券委的派驻机构54

第五节 证券委的非常设委员会56

第六节 证券委的业务活动57

第七节 证券委职员的行为管理60

第五章发行市场管理64

第一节 联邦证券法的范围64

第二节 证券发行的注册登记制度65

第三节 证券发行的豁免制度68

第四节 各州的证券发行法规69

第六章交易市场管理71

第一节 交易市场的目标与种类划分71

第二节 市场结构与全国市场系统74

第三节 交易市场管理的目标与手段76

第四节 《1934年证券交易法》下的连续公开制度78

第五节 市场操纵与欺诈的管理（上）79

第六节 市场操纵与欺诈的管理（下）84

第七章政府证券市场管理87

第一节 政府证券市场管理的豁免制度87

第二节 政府债券产品与交易管理88

第三节 政府债券的证券商管理90

第四节 政府证券的期货商与期货交易管理93

第五节 联邦储备系统对政府证券市场的日常监管93

第六节 机构投资者的监管与保护96

第七节 证券委对欺诈活动的调查97

第八章证券商管理99

第一节 证券经纪商与证券自营商99

第二节 证券商的注册登记管理102

第三节 证券商的财务责任管理制度106

第四节 证券投资者保护公司108

第九章自我管理机构管理111

第一节 自我管理机构的概念、种类与利弊111

第二节 证券委对自我管理机构的管理115

第三节 证券委对清算机构的管理117

第四节 登记过记机构的管理120

第五节 对自我管理机构的监督检查121

第十章投资公司（投资基金）管理125

第一节 导言125

第二节 投资公司的运作127

第三节 投资公司的管理（上）132

第四节 投资公司的管理（下）135

第五节 投资公司管理的发展140

第十一章会计审计管理与合作142

第一节 美国的会计与审计142

第二节 证券委在会计、审计与财务报告制作中的角色145

第三节 会计、审计准则建立机构的管理与合作147

第四节 会计从业人员的管理151

第五节 会计、审计的国际准则与协调152

第六节 证券委对财务报告制作的监管154

第十二章执法与调查158

第一节 证券委执法部158

第二节 证券案件的调查159

第三节 证券委职员的意见与处理162

第四节 证券委主要的执法领域（上）：内部交易164

第五节 证券委主要的执法领域（中）：证券欺诈166

第六节 证券委主要的执法领域（下）：市场操纵170

主要参考资料目录172