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目录序言……………………………………………………………江平导言1

第一章 美国证券交易场所概况3

第一节 证券交易所概况第二节 纽约证券交易所第三节 全国证券交易商协会及其自动报价系统第四节 美国证券交易所第二章 美国证券法律体系13

第一节 美国证券法律体系产生的历史背景第二节 证券立法的基本规范第三节 证券立法的辅助规范第四节 证券立法的改革第五节 1990年证券法修正案第三章 证券交易委员会及其法定权限38

第一节 证券交易委员会的管理机构第二节 证券交易委员会的调查权第三节 证券交易委员会的处罚权第四节 证券交易委员会与国际合作第五节 证券交易委员会的体制改革第四章 证券发行登记法律制度62

第一节 证券发行制度概述第二节 证券公募登记第三节 证券发行登记申请程序第四节 证券发行登记文件第五节 证券发行与蓝天法第五章 证券上市交易与登记法律制度85

第一节 向证券交易委员会登记第二节 向拟上市证券交易所登记第三节 在全国证券商协会自动报价系统上市登记第四节 向证券交易委员会定期提交报告第五节 内幕人士证券交易报告制度第六节 联邦储备委员会对融资购买证券的监管第六章 证券登记豁免法律110

第一节 概述第二节 证券发行登记豁免第三节 蓝天法与证券登记豁免第七章 证券承销法律制度118

第一节 概述第二节 承销步骤第三节 承销协议第四节 证券承销中的有关法律问题第八章 委托代理法律制度129

第一节 征求代理权第二节 股东提案与委托授权代理文件第三节 征求委托授权代理文件的内容第九章 廉价股票市场及其法律规范142

第一节 廉价股票的产生与发展第二节 廉价股票市场上的舞弊行为第三节 有关廉价股票的法律规范第四节 加强证券法律法规的执行和对违法者的处罚第十章 美国存股凭证市场及其法律规范152

第一节 美国存股凭证概述第二节 美国存股凭证的产生与发展第三节 美国存股凭证的上市及其管理第十一章 投资公司与投资基金管理法律制度163

第一节 投资公司概述第二节 投资公司管理法律制度第三节 投资基金概况第十二章 证券欺诈舞弊行为及其法律责任183

第一节 内幕交易的法律定位第二节 内幕交易的法律责任第三节 操纵市场行为第四节 欺诈舞弊行为的法律责任第十三章 美国证券法对企业并购的规范202

第一节 企业并购概述第二节 美国的五次并购高潮第三节 美国并购浪潮的启示第四节 企业并购的法律规范第十四章 中国公司赴美国上市227

第一节 海外上市是中国证券国际化的必然第二节 中国企业赴美国上市的优势分析第三节 中国企业赴美国上市实例分析第四节 中国公司赴美国上市的方式第五节 中国公司赴美国上市的策略结束语245

主要参考文献248

附录：《1934年证券交易法》252

后记442