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序 言1

第一节证券法的概念与基本原则1

一、 证券法的概念与特征1

目 录1

目 录1

第一章证券法概述1

一、 证券法的概念与特征1

第一节证券法的概念与基本原则1

第一章证券法概述1

序 言1

二、 证券法的基本原则5

三、 证券法律关系的内容 （15

三、 证券法律关系的内容 （15

二、 证券法的基本原则5

三、 证券律师的法律责任与风险承担 （327

四、 中国的立法实践 （317

一、 证券法典 （17

三、 证券律师的法律责任与风险承担 （327

四、 中国的立法实践 （317

一、 证券法典 （17

第二节证券法的调整对象11

一、 证券法律关系的主体11

第二节证券法的调整对象11

一、 证券法律关系的主体11

二、 证券法律关系的客体14

二、 证券法律关系的客体14

第三节证券法的渊源17

第三节证券法的渊源17

三、 公司法18

四、 商法18

二、 单行证券法规18

三、 公司法18

四、 商法18

二、 单行证券法规18

一、 证券法与公司法19

第四节证券法与其他相邻法律的关系19

五、 地方性证券法19

第四节证券法与其他相邻法律的关系19

一、 证券法与公司法19

五、 地方性证券法19

二、 证券法与票据法20

二、 证券法与票据法20

三、 证券法与民法21

四、 证券法与经济法21

五、 证券法与刑法21

四、 证券法与经济法21

五、 证券法与刑法21

三、 证券法与民法21

一、 二十世纪以前的证券立法22

第五节证券法的产生与历史沿革22

六、 证券法与国际经济法、国际私法22

一、 二十世纪以前的证券立法22

第五节证券法的产生与历史沿革22

六、 证券法与国际经济法、国际私法22

二、 二十世纪以后的证券立法25

二、 二十世纪以后的证券立法25

第二章证券立法体系与管理体制29

一、 美国体系29

第一节证券立法体系29

一、 美国体系29

第一节证券立法体系29

第二章证券立法体系与管理体制29

二、 英国体系35

二、 英国体系35

三、 大陆体系38

三、 大陆体系38

第二节证券管理体制39

一、 美国的证券管理体制39

第二节证券管理体制39

一、 美国的证券管理体制39

二、 英国的证券管理体制42

二、 英国的证券管理体制42

三、 德国的证券管理体制44

三、 德国的证券管理体制44

一、 中国证券市场、证券立法的历史沿革45

第三节中国证券立法体系与管理体制45

一、 中国证券市场、证券立法的历史沿革45

第三节中国证券立法体系与管理体制45

二、 中国证券市场的管理体制52

二、 中国证券市场的管理体制52

第三章证券概述64

第一节证券的概念及法律特征64

一、 证券的概念64

一、 证券的概念64

第一节证券的概念及法律特征64

第三章证券概述64

二、 证券的法律特征66

二、 证券的法律特征66

第二节证券的种类72

一、 股票的种类72

一、 股票的种类72

第二节证券的种类72

二、 债券的种类80

二、 债券的种类80

三、 新股认购权证书85

三、 新股认购权证书85

第三节股票、债券的形式与内容88

一、 股票的形式与内容88

第三节股票、债券的形式与内容88

一、 股票的形式与内容88

二、 债券的形式与内容91

二、 债券的形式与内容91

一、 股票发行的法定条件95

第一节证券发行的法定条件95

第四章证券发行管理的法律制度95

第四章证券发行管理的法律制度95

第一节证券发行的法定条件95

一、 股票发行的法定条件95

二、 债券发行的法定条件103

二、 债券发行的法定条件103

第二节证券发行的审核制度110

一、 世界各国的证券发行审核制度110

第二节证券发行的审核制度110

一、 世界各国的证券发行审核制度110

二、 中国的证券发行审核制度114

二、 中国的证券发行审核制度114

三、 证券发行的申报程序116

三、 证券发行的申报程序116

第三节证券的发行与销售方式125

一、 证券的发行方式125

第三节证券的发行与销售方式125

一、 证券的发行方式125

二、 证券的销售方式128

二、 证券的销售方式128

一、 国外证券上市管理立法135

第五章证券交易管理的法律制度135

第一节证券上市法律制度135

一、 国外证券上市管理立法135

第一节证券上市法律制度135

第五章证券交易管理的法律制度135

二、 中国证券上市管理法律制度139

二、 中国证券上市管理法律制度139

第二节信息公开管理法律制度150

一、 国外信息公开管理立法150

一、 国外信息公开管理立法150

第二节信息公开管理法律制度150

二、 中国信息公开的法律管理152

二、 中国信息公开的法律管理152

第三节证券交易行为管理法律制度163

一、 证券交易的一般程序163

第三节证券交易行为管理法律制度163

一、 证券交易的一般程序163

二、 证券交易行为管理的法律制度170

二、 证券交易行为管理的法律制度170

第四节上市公司收购管理法律制度179

一、 国外关于上市公司收购管理的立法179

第四节上市公司收购管理法律制度179

一、 国外关于上市公司收购管理的立法179

二、 中国关于上市公司收购管理的立法182

二、 中国关于上市公司收购管理的立法182

第六章证券商管理的法律制度189

第一节证券商的种类与功能189

一、 证券商的种类189

第一节证券商的种类与功能189

第六章证券商管理的法律制度189

一、 证券商的种类189

二、 中国的证券商194

二、 中国的证券商194

三、 证券商的功能197

三、 证券商的功能197

一、 证券商的管理模式201

第二节证券商的法定资格201

一、 证券商的管理模式201

第二节证券商的法定资格201

二、 证券商的资格与条件203

二、 证券商的资格与条件203

第三节证券商行为法律管制208

一、 证券商行为管理的体制208

一、 证券商行为管理的体制208

第三节证券商行为法律管制208

二、 证券商的行为规范210

二、 证券商的行为规范210

一、 证券业协会的法律特征219

第四节证券业协会219

一、 证券业协会的法律特征219

第四节证券业协会219

二、 中国的证券业协会220

二、 中国的证券业协会220

一、 证券投资信托的起源与发展224

第七章证券投资信托管理的法律制度224

第一节 证券投资信托的起源和法律特征224

一、 证券投资信托的起源与发展224

第一节 证券投资信托的起源和法律特征224

第七章证券投资信托管理的法律制度224

二、 证券投资信托的法律含义228

二、 证券投资信托的法律含义228

第二节证券投资信托的类型231

一 契约型与公司型231

第二节证券投资信托的类型231

一 契约型与公司型231

三、 其他分类232

二、 封闭型基金与开放型基金232

三、 其他分类232

二、 封闭型基金与开放型基金232

第三节证券投资信托的法律管理235

一、 设立证券投资信托设立的法定条件235

第三节证券投资信托的法律管理235

一、 设立证券投资信托设立的法定条件235

二、 设立证券投资信托的申报236

二、 设立证券投资信托的申报236

三、 证券投资信托的当事人的权利与义务240

三、 证券投资信托的当事人的权利与义务240

第八章证券交易市场管理的法律制度244

第一节证券交易所的概念及职能244

一、 证券交易所的概念及法律特征244

第一节证券交易所的概念及职能244

一、 证券交易所的概念及法律特征244

第八章证券交易市场管理的法律制度244

二、 证券交易所的管理原则247

二、 证券交易所的管理原则247

三、 证券交易所的职能248

三、 证券交易所的职能248

一、 证券交易所设立的管理模式252

一、 证券交易所设立的管理模式252

第二节证券交易所的设立形式与组织结构252

第二节证券交易所的设立形式与组织结构252

二、 证券交易所的组织形式257

二、 证券交易所的组织形式257

三、 证券交易所的组织结构260

三、 证券交易所的组织结构260

一、 对证券交易所法律管理的必要性266

第三节证券交易所的法律管理266

一、 对证券交易所法律管理的必要性266

第三节证券交易所的法律管理266

二、 证券交易所对证券交易活动的监督268

二、 证券交易所对证券交易活动的监督268

三、 对证券交易所的管理与监督271

三、 对证券交易所的管理与监督271

一、 场外交易场所的含义及其法律特征274

一、 场外交易场所的含义及其法律特征274

第四节场外交易场所的法律管理274

第四节场外交易场所的法律管理274

二、 场外交易场所的法律管理277

二、 场外交易场所的法律管理277

一、 国际债券的类型282

第一节国际债券发行的一般法律问题282

第九章国际债券发行法律问题282

第九章国际债券发行法律问题282

第一节国际债券发行的一般法律问题282

一、 国际债券的类型282

二、 国际债券发行的当事人284

二、 国际债券发行的当事人284

三、 国际债券发行的有关协议288

三、 国际债券发行的有关协议288

四、 国际债券发行有关协议的主要条款289

四、 国际债券发行有关协议的主要条款289

第二节国际债券协议的法律适用291

一、 国际债券协议准据法的确定291

一、 国际债券协议准据法的确定291

第二节国际债券协议的法律适用291

二、 国际债券协议准据法的适用303

二、 国际债券协议准据法的适用303

第三节国际债券协议法院管辖权的确定307

第三节国际债券协议法院管辖权的确定307

一、 债券当事人协议管辖308

一、 债券当事人协议管辖308

二、 无协议管辖时法院管辖的确定312

二、 无协议管辖时法院管辖的确定312

三、 国际债券协议的法院管辖豁免314

三、 国际债券协议的法院管辖豁免314

一、 律师在企业股份制改造、公开发行股票及上市过程中的作用320

第十章律师在企业股改及公司上市中的法律职能320

第一节律师在企业股改及公司上市中的法律作用及320

法定资格320

一、 律师在企业股份制改造、公开发行股票及上市过程中的作用320

法定资格320

第一节律师在企业股改及公司上市中的法律作用及320

第十章律师在企业股改及公司上市中的法律职能320

二、 证券律师的必备条件与资格取得324

二、 证券律师的必备条件与资格取得324

第二节律师参与企业股改、公司上市的业务范围与329

工作程序329

范围329

工作程序329

第二节律师参与企业股改、公司上市的业务范围与329

一、 证券律师从事企业股改及公司上市的业务329

一、 证券律师从事企业股改及公司上市的业务329

范围329

二、 证券律师参与企业股改、公司上市应重点解决的问题330

二、 证券律师参与企业股改、公司上市应重点解决的问题330

三、 律师参与股份制改造、股票发行、上市的工作程序334

三、 律师参与股份制改造、股票发行、上市的工作程序334

第三节法律意见书和律师工作报告348

一、 法律意见书的法律性质与制作要求348

一、 法律意见书的法律性质与制作要求348

第三节法律意见书和律师工作报告348

二、 法律意见书的内容352

二、 法律意见书的内容352

三、 律师工作报告358

三、 律师工作报告358

附： 法律意见书实例362

附： 法律意见书实例362

附录367

1．中华人民共和国公司法（节录）367

1．中华人民共和国公司法（节录）367

附录367

2．股票发行与交易管理暂行条例393

2．股票发行与交易管理暂行条例393

3．企业债券管理条例410

3．企业债券管理条例410

4．证券交易所管理暂行办法415

4．证券交易所管理暂行办法415

5．禁止证券欺诈行为暂行办法425

5．禁止证券欺诈行为暂行办法425

6．国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定431

6．国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定431

7．股份有限公司国有股权管理暂行办法435

7．股份有限公司国有股权管理暂行办法435

法（试行）441

8．中华人民共和国国债一级自营商管理办441

法（试行）441

8．中华人民共和国国债一级自营商管理办441

9．国债一级自营商资格审查与确认实施办445

9．国债一级自营商资格审查与确认实施办445

法（试行）445

法（试行）445

10．中国证监会关于上市公司送配股的暂行规定447

10．中国证监会关于上市公司送配股的暂行规定447

格式（试行）450

11．申请公开发行股票公司报送材料的标准450

格式（试行）450

11．申请公开发行股票公司报送材料的标准450

12．司法部、中国证监会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定453

12．司法部、中国证监会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定453

13．中国证监会股票发行审核程序与工作规则455

13．中国证监会股票发行审核程序与工作规则455

14．中国证监会股票发行复审工作细则460

14．中国证监会股票发行复审工作细则460

则（试行）466

15．公开发行股票公司信息披露实施细466

则（试行）466

15．公开发行股票公司信息披露实施细466

16．招股说明书的内容与格式（试行）472

16．招股说明书的内容与格式（试行）472

17．年度报告的内容与格式（试行）488

17．年度报告的内容与格式（试行）488

18．中期报告的内容与格式（试行）498

18．中期报告的内容与格式（试行）498

19．配股说明书的内容与格式（试行）503

19．配股说明书的内容与格式（试行）503

20．公司股份变动报告的内容与格式（试行）507

20．公司股份变动报告的内容与格式（试行）507

21．上市公司配股复审材料的标准格式（试行）509

21．上市公司配股复审材料的标准格式（试行）509

22．法律意见书和律师工作报告的内容与格519

式（试行）519

式（试行）519

22．法律意见书和律师工作报告的内容与格519

23．到境外上市公司章程必备条款525

23．到境外上市公司章程必备条款525

24．监管合作备忘录556

24．监管合作备忘录556

25．广东国际信托投资公司证券部简介561

25．广东国际信托投资公司证券部简介561