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第一编金融证券基础3

第一章 金融基础3

第一节 金融机构3

一、中央银行4

二、商业银行及政策性银行6

三、非银行金融机构8

第二节 金融市场12

一、同业拆借市场12

二、金融期货市场15

第三节 货币政策16

一、存款准备金制度17

二、利率政策18

三、公开市场业务19

第四节 外汇管理20

一、外汇及汇率21

二、我国的人民币汇率23

三、香港联系汇率制度24

第二章 证券基础26

第一节 证券的概念、分类及其功能26

一、概念26

二、分类27

三、功能29

第二节 股票30

一、股份经济与股份公司30

二、股票33

第三节 债券38

一、债券的概念和特征38

二、债券的类型39

三、国债41

四、公司债券41

五、可转换公司债券42

六、金融债券44

一、投资基金的概念和作用45

第四节 投资基金45

二、投资基金的类型46

三、证券投资基金的概念和特点49

第五节 证券衍生工具50

一、认股权证51

二、证券期货52

三、证券期权53

第二编证券市场57

第三章 证券市场综述57

第一节 证券市场概述57

一、证券市场构成要素57

二、证券市场的特征及功能59

三、证券市场分类61

第二节 证券市场参与对象66

一、证券发行人66

二、证券投资者67

三、证券中介机构69

四、证券交易机构71

第三节 证券市场风险与防范72

一、证券市场风险的成因及特点72

二、证券市场风险的种类74

三、证券市场风险防范76

第四章 证券发行市场78

第一节 证券发行市场概述78

第二节 股票发行的条件79

第三节 股票发行及上市的程序82

一、企业改组为上市公司的程序82

二、股票发行审核工作程序85

三、股票发行的具体方式与程序88

四、股票上市的条件与程序92

第四节 债券的发行与上市94

一、企业债券的发行与上市94

二、可转换公司债券的发行与上市99

一、证券投资基金设立的条件101

第五节 证券投资基金的发行与上市101

二、证券投资基金设立的程序102

三、证券投资基金的发行方式102

四、证券投资基金的上市103

第五章 证券交易市场104

第一节 证券交易市场概述104

一、证券交易市场的概念及功能104

二、证券交易市场的构成及分类105

三、证券交易所的组织形式及功能107

第二节 证券交易基本常识108

一、证券场内交易的基本知识109

二、证券登记结算的基本内容114

三、上市公司及其分红、配股116

四、证券交易的费用119

第三节 证券交易程序122

一、证券交易各方的业务关系122

二、证券交易流程123

三、上海、深圳证券交易所在交易过程中的不同点128

第六章 国债市场131

第一节 国债市场概述131

一、国债的性质和功能131

二、国债市场的构成及分类132

三、我国国债的发行概况133

第二节 国债二级市场实务137

一、上海证券交易所国债市场实务139

二、深圳证券交易所国债市场实务144

第三节 国债收益率148

一、基本概念148

二、国债收益率的计算150

第七章 证券市场监管152

第一节 证券监管模式与监管机构152

一、证券监管模式152

二、证券监管机构与自律组织155

三、证券交易所的一线监管159

第二节 证券发行市场监管160

一、证券发行的监管160

二、信息公开披露的监管161

第三节 证券交易市场监管165

一、证券上市的监管165

二、上市公司信息持续披露的监管169

三、内幕交易与操纵市场行为的监管173

第四节 证券经营机构监管175

一、证券经营机构设立的监管175

二、证券经营机构业务的监管176

三、欺诈客户行为的监管179

四、证券从业人员的监管180

五、证券市场禁入的监管182

第五节 上市公司监管183

一、上市公司日常运营的监管184

四、国有企业和上市公司炒作股票的监管185

三、上市公司配股的监管185

二、上市公司财务报表编制的监管185

第三编证券经营机构189

第八章 证券经营机构概述189

第一节 证券经营机构的产生和发展189

第二节 证券经营机构的功能、分类及其分布192

一、证券经营机构的功能192

二、证券经营机构的分类194

三、全国证券经营机构的现状及分布情况195

一、股东会197

第九章 证券公司组织架构197

第一节 证券公司的决策机构及其职能197

二、董事会198

三、总经理及总经理办公会198

四、证券投资决策委员会199

第二节 证券公司的监督机构及其职能200

一、监事会200

第三节 证券公司的业务机构及其职能201

二、稽核监察部201

一、资产管理中心202

二、投资银行部203

三、资金管理部204

四、债券部205

第四节 证券公司的管理机构及其职能206

一、总经理办公室206

二、人力资源管理部206

三、财务管理部207

四、资金清算管理部207

五、机构管理部208

六、电脑中心208

七、安全保卫部209

第五节 证券公司的研究机构及其职能210

第十章 证券公司业务体系212

第一节 证券公司业务构成212

一、证券承销业务212

二、证券经纪和自营业务214

三、其他业务215

第二节 证券公司传统业务217

一、证券经纪业务217

二、证券自营业务219

三、证券承销业务223

第三节 证券公司新型业务225

一、企业购并顾问业务226

二、资产管理业务228

三、项目融资业务230

四、主办券商业务231

五、海外业务232

第四节 证券公司业务收入构成分析233

一、证券公司主要业务收入及构成233

二、证券公司主要业务收入的特征及变动趋势234

第十一章 证券公司管理体系239

第一节 人力资源管理体系239

一、人力资源管理的目标240

二、人力资源管理的基本原则241

三、人力资源管理体系的构成及具体运作244

第二节 财务管理体系249

一、财务管理的组织形式249

二、财务管理的制度规范250

三、财务管理的具体运作251

第三节 技术管理体系258

一、技术管理的要求与目标258

二、技术管理体系的组织结构259

三、技术管理的具体运作260

第四节 清算交收管理体系268

一、清算交收管理的要求与目标269

二、清算交收管理体系的组织结构269

三、清算交收管理的具体运作271

第五节 分支机构管理体系278

二、分支机构管理的组织架构279

一、分支机构管理的目标279

三、分支机构管理的基本方式280

四、分支机构管理的具体运作281

五、分支机构管理制度283

第六节 风险控制体系286

一、风险控制机制286

二、风险控制的基本要求及实施287

三、风险管理制度290

四、稽核制度292

第四编证券投资分析297

第十二章 证券投资的宏观分析297

第一节 证券投资概述297

一、证券投资的基本特征297

二、证券投资的目的298

三、证券投资的必备知识298

四、证券投资对象的选择298

一、股票市场价格的影响因素300

第二节 证券市场价格的影响因素300

二、债券市场价格的影响因素303

第三节 宏观经济变动与证券投资305

一、宏观经济的主要指标305

二、GNP变动对证券市场的影响306

三、经济周期与股价波动的关系307

四、通货膨胀对证券市场的影响308

第四节 宏观经济政策与证券投资310

一、财政政策对证券市场的影响310

二、货币政策对证券市场的影响313

第十三章 上市公司分析316

第一节 上市公司会计报表简介316

一、资产负债表316

二、利润表和利润分配表317

三、现金流量表318

四、合并会计报表319

一、主营业务收入320

第二节 上市公司主要财务指标320

二、净利润321

三、总资产322

四、股东权益323

五、每股收益325

六、每股净资产326

七、调整后的每股净资产327

八、净资产收益率328

第三节 上市公司的财务分析329

一、财务比率分析330

二、多期比较分析336

第四节 上市公司的产业分析337

一、产业的定义与分类337

二、产业的周期性339

三、产业投资决策340

二、产品的生命周期分析341

一、公司的商品与劳务分析341

第五节 上市公司的市场分析341

三、派生需求的分析342

四、商品市场的分析343

第十四章 证券投资技术分析344

第一节 证券投资技术分析概述344

一、技术分析的理论基础344

二、技术分析的要素：价和量345

三、技术分析方法的流派和应用时应注意的问题347

第二节 技术分析指标简介350

一、移动平均线（MA）350

二、相对强弱指标（RSI）355

三、随机指标（KD）356

第五编证券市场法律体系361

第十五章 国家法律361

一、中华人民共和国证券法361

二、《中华人民共和国公司法》节 选397

三、《中华人民共和国刑法》节 选406

第十六章 行政法规409

一、《股票发行与交易管理暂行条例》节 选409

二、《可转换公司债券管理暂行办法》节 选418

三、《证券投资基金管理暂行办法》节 选422

四、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》节 选429

第十七章 部门规章435

一、《禁止证券欺诈行为暂行办法》节 选435

二、《证券经营机构股票承销业务管理办法》节 选438

三、《证券经营机构证券自营业务管理办法》节 选444

四、《证券业从业人员资格管理暂行规定》节 选450

五、《证券市场禁入暂行规定》节 选456

六、《企业债券发行与转让管理办法》节 选458

七、《关于加强会员管理的暂行规定》节 选468

八、《深圳证券交易所会员管理暂行办法》节 选474

后记482