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导言1

第一章 证券业：一个崭新的行业3

第一节 中国证券业的兴起3

第二节 中国证券业的发展7

第三节 中国证券业的规模与结构10

第四节 中国证券业协会与中国国债协会17

第二章 中国的证券发行20

第一节 中国目前的证券种类20

第二节 债券的规模、期限及利率24

第三节 中国股份经济发展状况28

第四节 中国股票的发行状况32

第五节 证券发行主体分析35

第三章 中国的证券交易39

第一节 中国证券交易的开端39

第二节 证券的分散经营与交易阶段41

第三节 证券自动报价系统的开通44

第四节 证券交易所与股票上市交易48

第五节 中国股票价格指数：编制与公布51

第四章 证券商：证券交易的中介57

第一节 证券商的功能57

第二节 证券商的分类59

第三节 发行市场的证券商62

第四节 交易市场的证券商66

第五节 特殊证券中介机构：证券交易所69

第五章 证券发行评估74

第一节 证券评级的目的与作用74

第二节 证券评级的项目77

第三节 证券信誉评级的方法80

第四节 信誉等级的确定85

第五节 信誉评级的公正性和有效性87

第六章 证券发行：委托发行业务89

第一节 委托发行业务89

第二节 委托发行循前期准备92

第三节 证券发行价格94

第四节 发售方式的确定98

第五节 证券发行条件100

第六节 委托发行费用的收取和划款期限的确定102

第七章 承购包销业务105

第一节 承销团的优势105

第二节 承销团的组成107

第三节 承销宣传110

第四节 承销团的责任与风险113

第五节 承销费用与承销收益116

第一节 代理买卖的对象119

第八章 证券代理买卖业务119

第二节 代理买卖的程序125

第三节 证券交易所场内交易130

第四节 柜台交易135

第五节 证券代保管业务139

第九章 证券自营买卖业务142

第一节 自营买卖的申请和审批142

第二节 股票的自营买卖144

第三节 自营买卖的原则147

第十章 证券登记公司业务149

第一节 证券登记公司的设立149

第二节 证券登记公司的业务151

第十一章 证券交易方式的开拓155

第一节 证券交易方式的选择155

第二节 信用交易158

第三节 期货交易162

第四节 期权交易167

第十二章 主管机关对证券商的管理172

第一节 对证券商的一般性管理172

第二节 对证券承销商的管理180

第三节 对证券自营商的管理182

第四节 对证券经纪商的管理185

第一节 证券业协会的职能188

第十三章 证券业的自我管理188

第二节 证券交易所的管理职能189

第三节 证券从业人员的自我约束191

第四节 证券商的自我约束193

第五节 证券商的相互监督195

第十四章 证券公司的经营利润197

第一节 证券公司的经营收入197

第二节 证券公司的经营成本及经营风险206

第三节 证券公司盈利的特殊性210

第一节 信息212

第十五章 证券公司成功的关键212

第二节 信誉215

第三节 人员素质217

第十六章 证券投资信托业222

第一节 证券投资信托：投资风险的缓冲区222

第二节 证券投资信托基金的种类225

第三节 证券投资信托基金的操作与运行229

第四节 我国证券投资信托基金的建立情况233

第十七章 证券金融业及证券投资咨询业237

第一节 证券金融业237

第二节 证券投资咨询业243