《上市公司监管法规汇编 2003》

中华人民共和国公司法3

法律3

中华人民共和国证券法32

行政法规57

股票发行与交易管理暂行条例（1993年4月22日 中华人民共和国国务院令第112号发布 自发布之日起施行）57

中华人民共和国公司登记管理条例（1994年6月24日 中华人民共和国国务院令第156号发布 自1994年7月1日起施行）71

国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定（1995年12月25日 中华人民共和国国务院令第189号发布 自发布之日起施行）80

国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定（1994年8月4日 中华人民共和国国务院令第160号发布 自发布之日起施行）85

一、一般规定92

禁止证券欺诈行为暂行办法（1993年8月15日 国务院批准 1993年9月2日 国务院证券管理委员会发布）92

部门规章及规范性文件92

上市公司检查办法（2001年3月19日 证监发［2001］46号）97

上市公司董事长谈话制度实施办法（2001年3月19日 证监发［2001］47号）100

关于发布《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》的通知（2001年11月30日 证监发［2001］147号）102

附件：亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）103

关于发布《关于执行亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）的补充规定》的通知（2003年3月18日 证监公司字［2003］6号）106

附件：关于执行《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》的补充规定107

二、公司治理监管110

关于执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知（1994年8月27日 证委发［1994］21号）110

附件：到境外上市公司章程必备条款111

关于发布《上市公司章程指引》的通知（1997年12月16日 证监［1997］16号）136

附件：上市公司章程指引137

境外上市公司董事会秘书工作指引（1999年4月8日 证监发行字［1999］39号）161

关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见（1999年3月29日 国经贸企改［1999］230号）164

关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知（1999年5月6日 证监公司字［1999］22号）168

关于发布《上市公司股东大会规范意见》的通知（2000年5月18日 证监公司字［2000］53号）169

关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知176

（2000年6月6日 证监公司字［2000］61号）176

关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见（2001年6月18日 证监发［2001］102号）178

关于发布《上市公司治理准则》的通知（2002年1月7日 证监发［2002］1号）182

附件：上市公司治理准则（2002年1月7日 证监发［2002］1号）183

关于发布《公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）》的通知（1993年6月12日 证监上字［1993］43号）194

三、信息披露监管194

附件：公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）195

公开发行股票公司信息披露的内容与格式第5号——公司股份变动报告的内容与格式（试行）（1994年7月27日 证监发［1994］161号）201

关于加强对上市公司临时报告审查的通知（1996年12月2日 证监上字［1996］26号）204

关于上市公司发布澄清公告若干问题的通知（1996年12月13日 证监上字［1996］28号）206

上市公司披露信息电子存档事宜的通知（1998年12月29日 证监信字［1998］50号）207

关于境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干意见（1999年3月26日 证监发［1999］18号）208

关于提高上市公司财务信息披露质量的通知（1999年10月10日 证监会计字［1999］17号）211

关于进一步加强ST、PT公司信息披露监管工作的通知（2000年6月7日 证监公司字［2000］63号）213

公开发行证券公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2001年1月19日 证监发［2001］11号）214

公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号——非经常性损益（2001年4月25日 证监会计字［2001］17号）216

公开发行证券的公司信息披露规范问答第2号——中高层管理人员激励基金的提取（2001年6月29日 证监会计字［2001］15号）218

（2001年6月29日 证监会计字［2001］16号）219

公开发行证券的公司信息披露规范问答第3号——弥补累计亏损的来源、程序及信息披露219

公开发行证券的公司信息披露规范问答第4号——金融类公司境内外审计差异及利润分配基准（2001年8月30日 证监会计字［2001］60号）221

公开发行证券的公司信息披露规范问答第5号——分别按国内外会计准则编制的财务报告差异及其披露（2001年11月7日 证监会计字［2001］60号）223

公开发行证券的公司信息披露规范问答第6号——支付会计师事务所报酬及其披露（2001年12月24日 证监会计字［2001］67号）225

公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理（2001年12月22日 证监发［2001］157号）227

关于发布公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号、第16号、第17号、第18号、第19号的通知（2002年11月28日 证监发［2002］85号）229

附件：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——上市公司股东持股变动报告书230

附件：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书238

附件：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号——要约收购报告书248

附件：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第18号——被收购公司董事会报告书258

附件：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第19号——豁免要约收购申请文件264

关于修订《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》的通知（2003年1月6日 证监发［2003］1号）268

附件：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2002年修订）271

关于上市公司临时公告及相关附件报送中国证监会派出机构备案的通知（2003年3月20日 证监公司字［2003］7号）298

关于发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式特别规定（2003年修订）》的通知（2003年3月26日 证监公司字［2003］8号）299

附件：公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式特别规定（2003年修订）300

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号《半年度报告的内容与格式》（2003年修订）（2003年6月26日 证监公司字［2003］25号）306

四、并购监管324

关于加强对上市公司非流通股协议转让活动规范管理的通知（2001年9月30日 证监发［2001］119号）324

关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见（2001年10月8日对外贸易经济合作部、中国证券监督管理委员会发布 外经贸资发［2001］538号）326

关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知（2001年12月10日 证监公司字［2001］105号）328

关于105号文有关问题的补充解释（2002年4月3日 上市部函［2002］62号）335

股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会工作程序（2002年5月28日 证监公司字［2002］10号）337

上市公司收购管理办法（2002年9月28日 中国证券监督管理委员会令第10号）338

上市公司股东持股变动信息披露管理办法（2002年9月28日 证监会令［2002］11号）348

关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知 中国证监会、财政部、经贸委（2002年11月1日 证监发［2002］83号）353

关于要约收购涉及的被收购公司股票上市交易条件有关问题的通知（2003年5月20日 证监公司字［2003］16号）355

五、B股公司监管358

股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则（1996年5月3日 国务院证券委员会发布）358

关于境内上市外资股（B股）公司非上市外资股上市流通问题的通知（2000年9月1日 证监公司字［2000］140号）363

B股公司非上市外资股申请上市流通的工作程序（2001年2月22日 证监发［2001］24号）364

六、其他366

关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知（1996年4月22日 证监发字［1996］54号）366

关于规范上市公司行为若干问题的通知（1996年7月24日 证监上字［1996］7号）367

关于上市公司聘用、更换会计师事务所（审计事务所）有关问题的通知（1996年7月29日 证监会字［1996］1号）368

关于上市公司做好各项资产减值准备等有关事项的通知（1999年6月14日 证监公司字［1999］138号）370

关于印发《关于加强上市公司监管工作的意见》的通知（2000年6月7日 证监公司字［2000］62号）372

附件：关于加强上市公司监管工作的意见373

主承销商关于股票发行回访报告必备内容（2001年3月17日 证监发［2001］48号）375

关于加强派出机构上市公司监管工作的通知（2001年10月8日 证监公司字［2001］98号）377

关于对上市公司内幕人员交易本公司股票进行自查自纠的通知（2003年5月13日 证监公司字［2003］15号）380

关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（2003年8月28日 证监发［2003］56号）381

司法解释387

关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定（2001年8月28日 最高人民法院审判委员会第1188次会议通过 自2001年9月30日起施行）387

关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知（2002年1月15日 最高人民法院）390

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（2003年1月9日 最高人民法院审判委员会第1261次会议通过）391