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前 言1

第一章概述1

第一节证券与证券市场1

一、证券与证券市场1

目 录1

二、证券市场的发展及其作用3

一、问题的提出6

第一节操纵证券市场的行为 （16

第二节证券市场的法律监管6

二、法律监管的历史沿革7

三、发达国家的证券立法10

四、我国的证券立法17

五、法律监管的目的和原则17

一、信息披露制度及其确立20

第一节信息披露制度概述20

第二章信息披露制度——证券市场法律监管的核心20

二、信息披露制度的作用21

第二节信息披露制度的理论依据24

一、信息披露制度的理论依据24

二、有效资本市场假说25

第三节信息披露的内容28

一、信息披露的范围28

二、我国关于信息披露的规定33

第四节违反信息披露义务的法律责任43

一、信息披露的要求43

二、违反信息披露义务的法律责任44

第三章证券市场法律监管的管理体制49

第一节证券管理体制与证券主管机关49

一、证券管理体制的类型49

三、两种模式之争 （156

二、我国的证券管理体制57

一、不同类型的证券主管机关及其职责60

第二节证券主管机关及其职权60

二、证券主管机关职责分析64

三、我国证券主管机关的职权65

第三节证券主管机关对证券市场的监管67

二、对证券商的财务管理规定 （167

第四章对证券发行市场的法律监管70

第一节公开原则与实质审查原则70

一、公开原则下的证券发行制度72

第二节对证券发行的法律监管72

二、实质审查原则下的证券发行制度74

第三节我国的证券发行制度75

一、股票发行管理75

二、债券发行管理78

第五章证券上市的法律监管81

第一节各国有关证券上市的规则81

一、英国有关证券上市的规则81

二、德国有关证券上市的规则82

三、美国有关证券上市的规则83

四、日本有关证券上市的规则83

一、上市条件84

第二节我国对证券上市的法律监管84

二、上市申请及审批84

一、上市的暂停85

第三节证券上市的暂停与终止85

二、上市的终止86

第六章证券内幕交易的法律监管88

一、禁止内幕交易法律制度的由来及发展89

第一节禁止内幕交易的法律制度89

二、各国关于禁止内幕交易的法律规定90

三、禁止证券内幕交易立法的理论93

第二节内幕交易的构成96

一、内幕人员的界定96

二、内幕信息的界定98

三、内幕交易行为100

第三节内幕交易的法律责任100

一、违反禁止证券内幕交易规定的刑事法律100

责任100

责任102

二、违反禁止证券内幕交易规定的民事法律102

三、违反禁止证券内幕交易的行政法律责任103

四、公司内部人短线交易的责任104

第七章对操纵证券市场行为的法律监管106

第二节操纵市场行为的法律监管109

一、美国有关禁止操纵市场行为的规定110

二、日本有关禁止操纵市场行为的规定110

三、我国台湾地区有关禁止操纵市场行为的规定111

第三节对操纵市场行为的处罚112

第八章上市公司收购的法律监管114

第一节上市公司收购概述114

一、上市公司收购的概念114

二、上市公司收购的法律管制116

第二节上市公司收购法律监管的基本原则117

一、目标公司股东公平待遇原则117

二、充分披露原则118

第三节上市公司收购的法律制度120

一、持股披露制度120

二、强制要约制度122

三、一致行动原则123

四、要约收购规则124

第四节部分要约收购127

一、部分要约收购的概念127

二、部分要约收购的法律调整128

三、我国关于上市公司部分要约收购的立法129

与实践129

第九章证券交易场所的法律监管131

第一节证券交易所概述131

一、证券交易所的产生与发展131

二、证券交易所的种类133

第二节对证券交易所的法律监管136

一、证券交易所的设立137

二、证券交易所的职能及作用138

三、证券交易所的业务规则140

四、证券交易所的组织机构141

五、对证券交易所的管理与监督143

一、场外交易市场及其特征145

第三节场外交易市场的法律监管145

二、国外场外交易市场的发展147

三、场外交易市场的管理149

四、我国的场外交易市场及其规范150

第十章对证券经营机构的法律监管152

第一节证券经营机构的两种模式152

一、银行业与证券业分离模式152

二、银行业与证券业混业经营模式155

四、我国证券业模式的选择157

第二节证券经营机构的设立159

一、证券商及其分类159

二、证券经营机构的设立162

一、证券经营机构的业务范围165

第三节证券经营机构的法律监管165

三、证券商经营行为管理的规定168

第十一章完善我国证券市场的法律监管172

第一节我国证券市场的发展及其特点172

一、我国证券市场的发展及其作用172

二、我国证券市场的特点及其存在的问题175

第二节完善我国证券市场法律监管的几点178

思考178

一、规范证券市场首先要规范政府监管部门178

的行为178

二、改变证券发行的行政性管理方式，用市180

场机制取代行政办法180

三、建立多层次的证券市场182

四、改善投资者结构，大力培育机构投资者183

结 论185