《全球证券市场风险及监管 全球证券市场监管如何迎接衍生产品膨胀的挑战》求取 ⇩

第一章当代国际金融市场的监管1

第一节 全球化浪潮1

第二节 职能一体化2

第三节 金融创新5

第四节 对金融监管提出的挑战6

第五节 对全球市场进行监管12

第六节 对金融集团进行监管14

第七节 监管对金融创新的反应17

第八节 总结17

第二章欧盟对投资公司的监管23

第一节 投资服务业规定24

第二节 资本充足性规定29

第三节 总结和结论52

第三章美国投资公司的资本充足性规定65

第一节 SEC制度的历史回顾65

第二节 联合监管问题71

第三节 顾客保护细则76

第四节 净资本细则79

第五节 SEC对衍生产品的监管93

第六节 美国监管制度与欧洲监管制度的比较97

第四章日本的新金融监管制度113

第一节 历史回顾117

第二节 对第65条进行的改革127

第三节 对金融监和政策放宽的评价130

第四节 日本的资本充足性规定146

第五章全球性监管柜架的雏形146

第一节 巴塞尔委员会146

第二节 国际证券委员会组织（IOSCO）154

第三节 巴塞尔委员会与国际证券委员会组织之间的合作158

第六章衍生产品：监管面临的新挑战164

第一节 衍生产品的定义、功能与增长164

第二节 衍生交易的风险168

第三节 衍生交易之争：官方监管还是行业自律183

第四节 总结与评价189

第七章 摘要与结论196

附录1：巴林灾难：监管者的警钟201

附录2：实施资本充足规定（CAD）216

附录3：头寸风险需求的比较230

附录4：监管金融集团232

附录5：1993年3月15日欧洲共同体理事会关于投资公司和信贷机构的资本充足性的规定（93/61EEC）240

附录6：非合作市场风险的资本协义的修正案298

词汇358