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第一章新股发行制度比较1

目录1

第一节新股的经济功能41

第二节新股发行的条件41

第三节新股发行与公司资本制度41

第四节新股的定价41

第五节新股的出资方式41

第六节新股的发行对象41

第七节新股的认购41

第八节新股发行停止的请求权及无效之诉讼权41

第二章国有企业赴美发行、上市美国存股凭证（ADR）的法律问题41

第一节股份有限公司少数股东遭受侵害的原因分析78

第五节股份有限公司少数股东的救济措施78

第四节股份有限公司少数股东法律保护的预防措施78

第三节股份有限公司少数股东法律保护的理论基础78

第二节股份有限公司少数股东遭受侵害的具体表现78

第四节纠纷的解决78

第三节中国法制之研究78

第二节美国法制之研究78

第一节意义及前景78

第三章股份有限公司少数股东的法律保护78

第四章中外合资股份有限公司法律问题的思考126

第七节A股与外资股比例与公司待遇138

第五章国家股、法人股的流通和转让138

第十节分配与配股问题138

第九节发起人股上市问题138

第八节外资股发行及其时间安排138

第四节发起人及发行人条件138

第六节合资股份公司的设立程序138

第五节资产重估与折股138

第三节合资股份公司的组建方式138

第二节人民币特种股票的含义138

第一节合资股份公司的特性138

第六章海峡两岸“董事股”规范之比较147

第五节国家股、法人股流通的法律依据147

第四节国家股、法人股流通的前提147

第三节国家股、法人股面临的难题及实践147

第一节从公司法的特性看国家股、法人股147

第二节国家股、法人股的流通不等于国有资产流失147

第一节“董事股”规范的法理依据155

第二节资格股155

第三节“董事股”的转让与申报155

第四节“董事股”转让的方式155

第五节法人董事155

第六节“董事股”的信息披露155

第七节违反信息披露义务的处罚155

第八节短线交易的利润归入155

第九节内幕交易的禁止与处罚155

第七章公司重整的法律制度研究155

第三节公司重整的程序164

第四节公司重整关联人员的法律制度164

第八章证券交易所对上市公司的法律监督164

第一节公司重整的概念、条件、法律特征164

第二节公司重整与公司变更组织的区别164

第一节上市公司问题探讨208

第二节加强证券交易所监督职能的必要性和意义208

第三节证券交易所监督上市公司的范围与内容208

第四节证券交易所监督上市公司的法律依据208

第五节证券交易所监督上市公司的措施与程序208

第六节完善证券交易所监督上市公司的法律规范208

第九章证券法制的“三公”原则208

第三节公正原则216

第十章中国国债市场的现状与发展对策216

第一节公平原则216

第二节公开原则216

第一节国债发行市场的沿革229

第二节国债发行市场存在的问题及对策229

第三节国债流通市场的基本情况229

第四节国债流通市场存在的问题及对策229

第十一章上海国债期货市场形成、发展与暂停的历史回顾229

第六节上海国债期货市场的组织结构、管理体系与相关制度251

第五节上海国债期货市场的主要业务内容251

第八节上海国债期货市场发展大事记251

第十二章国债期货的风险控制251

第七节上海国债期货市场发展的数量统计251

第三节上海国债期货市场的功能、作用251

第二节上海国债期货市场产生的背景251

第一节上海国债期货市场发展概况251

第四节上海证券交易所对国债期货的开发、组织与管理251

第一节改革国债期货交易系统258

第二节完善国债期货交易法规及具体的操作规则258

第十三章证券业与银行业的分业管理258

第十四章国际银团贷款协议与B股承销协议之比较269

第二节国际银团贷款协议与B股承销协议的不同点269

第一节国际银团贷款协议与B股承销协议的共同点269

第二节横向比较：世界各国金融管理模式剖析269

第四节中国证券业与银行业的分久必合269

第三节现实选择：银行业与证券业的分业管理269

第一节历史考察：证券业与银行业的分合269

第十五章票据抗辩274

第十六章证券经纪法律关系289

第四节对票据抗辩限制的观点及看法289

第五节票据抗辩的范围289

第二节票据抗辩的限制289

第一节票据抗辩的概念及种类289

第三节票据抗辩的例外289

第一节证券买卖代理关系质疑298

第二节证券买卖关系是一种经纪法律关系298

第三节证券买卖经纪关系的几个问题298

第十七章信用交易及其法律思考298

第三节建立我国信用交易的法律制度308

第十八章证券回购交易的法律调整308

第二节信用交易的法律性质308

第一节我国信用交易存在的原因及其危害性308

第一节证券回购交易的界定318

第二节证券回购交易的法律调整318

第三节证券回购交易中的不规范现象透视318

第四节完善证券回购交易的法律探索318

第十九章期货经纪合同纠纷法律责任的认定与处理318

第一节无效期货经纪合同的确认和处理323

第二节客户指令引起纠纷责任的确定323

第三节保证金透支交易引起纠纷责任的确定323

第四节期货经纪公司经纪行为引起纠纷责任的确定323

第二十章定向募集公司股权与柜台交易323

第六节中介机构与定向募集公司股权上柜交易341

第七节证券经营机构与证券柜台交易341

第五节定向募集公司股权上柜交易341

第二十一章发达国家投资基金结构分析与借鉴341

第一节建立定向募集公司股权柜台交易的背景341

第三节定向募集公司股权柜台交易的必要性341

第二节定向募集公司股权柜台交易的可行性341

第四节政府部门对定向募集公司股权柜台交易的监管341

第一节美国投资基金的结构345

第二节英国投资基金的结构345

第三节日本投资基金的结构345

第四节我国投资基金结构的选择345

第二十二章美国的廉价股票及其法律规范345

第一节廉价股票的产生与发展355

第二节廉价股票市场上最常见的舞弊行为355

第三节现行有关廉价股票的法律规范355

第四节加强证券法律法规的执行和对违法者的处罚355

第二十三章证券行政处罚的若干问题355

第四节对责任人的处罚问题368

第二十四章上海证券市场行政监管的若干问题368

第六节法律适用的相低触问题368

第五节处罚中的民事赔偿问题368

第二节处罚的自由裁量问题368

第一节证券行政处罚的种类与形式问题368

第三节处罚中的法规竞合与一事不再罚问题368

第一节上海证券市场行政监管存在的问题378

第二节上海证券市场行政监管的长远目标378

第三节上海证券市场行政监管的近期措施378

第二十五章对《关于惩治违反公司法的犯罪的决定》的法理探讨378

第二节我国证券市场中证券犯罪的特点、成因385

第六节解决证券市场中证券犯罪问题的对策385

第五节解决证券市场中证券犯罪问题的对策385

第四节解决证券市场中证券犯罪问题的对策385

第三节预防证券犯罪中存在的问题385

第二节罪名的确定385

第一节我国证券市场中证券犯罪的类型385

第二十六章我国证券市场中的犯罪问题及其对策385

第三节罪与罪的区别385

第一节《决定》的特点385

后记449